廉政风险防控清单与流程图4

宝安交通运输局廉政风险防控责任清单

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

1

综合科

科级及以下人员调配事宜

1.人员调配方案的制定方面：以权谋私，受他人请托提出不合适的人员调配方案；

2.人事信息的保密方面：泄露人事调整计划；泄露会议研究讨论事项。

中

1.逐级审核、审定；

2.充分调研，客观公正地评估岗位特性，如实评估拟调配人员与岗位的适配性；

3.加强人事工作人员综合素质教育培训，强化人事工作人员保密意识和工作纪律；

4.严格执行责任追究制度。

科室主要负责人

2

综合科

劳务派遣合同项目

采购

1.采购需求泄露；

2.审核审批环节不严；

3.报账手续不规范。

高

1.严格执行《政府采购法》；

2.加强相关人员保密意识及职业操守；

3.熟悉相关项目市场情况；

4.落实逐级审批制度；

5.加强审查；

6.严格执行财务报账流程；

7.加强对劳务派遣公司费用支出的监督及管理。

科室主要负责人

3

综合科

固定资产管理

1.购置固定资产时以次充好，虚报价格；

2.固定资产调拨时私相授受；

3.固定资产处置时互相串通，以好充坏。

中

1.严格执行国家、省、市、区有关政府采购规定及《深圳市交通运输委员会政府采购管理办法》；

2.严格执行《深圳市交通运输委员会固定资产管理办法》；

3.严格执行责任追究制度。

科室主要负责人

4

综合科

物资及服务采购管理

1.采购管理不严；

2.泄露采购需求；

3.虚报价格。

中

1.严格执行《政府采购法》；

2.实行采购物资询价、比价、议价相结合，做到货比三家；

3.在相同品牌型号质量和服务等同条件下，选定低价供应商，询价由两人分别进行；

4.掌握物品实际需求情况；

5.加大选购透明度，加强公开监督；

6.做好物资登记；

7.定期盘点清查；

8.实行"双岗责任制"；

9.加强相关人员保密意识及职业操守。

科室主要负责人

5

综合科

（联办中心服务窗口）

客车综合检测签章、客运车辆年审

审核不严，受理虚假、过期、不齐全材料。

低

1.加强窗口人员培训，熟悉掌握政策法规，严格按相关规定流程办事，对申报材料加强审核；

2.建立窗口人员互相监督机制。对收受申请人回扣、好处等行为给予严处。

科室主要负责人

6

运输管理科

客运标志牌业务办理

办理省际客运班线途经线路及里程变更业务中，审核过程不按客运企业申请、客运班线需求调整线路。

中

1.严格遵守《中华人民共和国道路运输条例》、《道路旅客运输及客运站管理规定》相关法律业务办理程序，加强对主办业务人员的监督，对收受利益违规操作等行为，严格查处；

2.实行岗位AB角监督制，加强监督上报；

3.对群众的检举揭发，认真调查核实。

科室主要负责人

7

运输管理科

节假日临时加班证

发放

1.为资料审核不及格的车辆发放临时加班证；

2.违规对不合手续的车辆发放临时加班证；

3.以权谋私，收受利益，违反正常业务办理程序。

高

1.严格按照主办科员--科长--分管局领导流程，实施"谁发证，谁负责"三级责任制，严格发证程序；

2.严禁主办人员在资料审核过程中出现吃、拿、卡、要行为，严禁主办人员为审核不及格的车辆发放临时加班证、春运证；

3.实行岗位AB角监督制，加强监督。

科室主要负责人

8

设施管理科

交通安全设施维护工程招标采购审批

违反规定程序确定设计、监理、施工单位。

高

1.严格执行国家、省、市法规，以及市财委、交通运输委的相关规定，确保招标工作公平、公正、公开；

2.逐级审核采购需求文件；

3.加强对采购文件公平性的审查；

4.加强廉洁内审。

科室主要负责人

9

设施管理科

市政设施建设类审批许可申请事项审批

1.路政许可受理申请资料对不属职权范围、材料不齐全、不符合法定形式的申请进行受理请材料；

2.路政许可现场勘查、流程审查违规审批；

3.路政许可例会讨论不如实汇报，发现问题不处理。

中

1.交通窗口、设施科双重审核；

2.严格执行相关路政许可法规；

3.加强相关人员法制意识及职业操守；

4.逐级审核、审批，路政例会讨论决定；

5.加强审查；

6.加强公开监督。

科室主要负责人

10

安全应急科

交通运输行业安全管理或汽车维修相关项目采购

1.量身定做采购方案；

2.违反采购方案确定的条件和程序,确定采购对象。

高

1.加强审查；

2.加大选购透明度；

3.实行双岗责任制；

4.加强公开监督。

科室主要负责人

11

养护监管科

养护工程采购

1.采购需求出现不符合规定的要求；

2.违反规定程序确定设计、监理、施工等单位。

中

1.采购需求需按规定逐级审批，确保需求文件客观合理；

2.评标结果向社会公开；

3.评标过程由采购中心全权负责，保证评标公平、公正。

科室主要负责人

12

养护监管科

养护工程变更审批

违反相关规定进行工程变更。

中

1.变更需严格按照委相关养护工程实施细则实施，按照权限逐级审批；

2.加强对工程变更的审查，符合变更条件的才批准实施。

科室主要负责人

13

规划建设科

建设项目招标

1.违规确定代理单位；

2.收受回扣、礼金或有价证券；

3.串通投标人进行围标；

4.泄露标底、串通投标；

5.搞暗箱操作，照顾关系户。

中

1.严格遵照《中华人民共和国招标投标法》、《广东省实施<中华人民共和国招标投标法>办法》、《深圳市经济特区建设工程施工招标投标条例》、深圳市人民政府印发《关于建设工程招标投标改革若干规定》的通知等相关文件要求开展项目招标采购工作；

2.委托具备资质第三方进行审查；

3.落实逐级审查机制；

4.加强保密意识，建立健全追责机制；

5.招标结果向社会公开。

科室主要负责人

14

财务组

审核本单位财务收支

资金支付的审核、审批：

1.无正当理由压文不办；

2.为谋取不正当利益，将手续不全、资料不全或不符合要求的项目进行支付。

中

1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风廉政责任制；

2.严格按照国家、省、市、区及市交通运输委《深圳市交通运输委员会财务管理制度》及其他法律法规要求，做好资金支付审核工作；

3.制定工作程序，对外公开，接受监督。

科室主要负责人

15

财务组

编制本单位部门预算，向本单位和委财审处报告财务预算执行

情况

预算的编制、审核：

1.无正当理由压文不办；

2.为谋取不正当利益，将手续不全、资料不全或不符合要求的项目纳入预算。

低

1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风廉政责任制；

2.严格按照预算法及其他法律法规要求，做好预算审核工作；

3.制定工作程序，对外公开，接受监督。

科室主要负责人

16

建设分中心

工程量计量审批

1.不按实计量；

2.利用职务和工作之便"吃、拿、卡、要、报"，谋取私利；

3.对不合格工程降低检验标准评为合格；

4.审计全过程中出现权钱交易等重要问题；

5.违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为。

高

1.按流程图逐层审批；

2.进一步规范重要事项的办理流程，通过重要事项办理职责的调整交流减少职务风险；

3.加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始资料；

4.防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的制度和严格的监督保障机制；

5.不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序，所有的工程项目验收必须报质监站备案，任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，一经查实，将按照国家有关法律制度进行处罚。

科室主要负责人

17

建设分中心

工程变更

1.虚假变更；

2.职责权利不清；

3.方案与实际不符；

4.审核不严，一人决策，谋取私利。

高

1.多方参与现场勘查，工程量采取现场负责人双人签字制度。

2.专家把关；

3.逐级审核、审批，金额20万以内（含）由分中心建设工作例会审议；变更金额20万-50万（含）由局建设工作例会审议；变更金额50万以上由委建设工作例会审议。最终以审计结果为准。

科室主要负责人

18

执法大队、各中队

行政执法过程

1.滥用"谁检查"和"检查谁"的自由裁量权；

2.故意减少或提高对特定对象的检查次数；

3.收受好处，包庇相对人逃避处罚；

4.超越职权，擅自减轻或加重处罚；

5.违反规定，包庇相对人免于行政强制；

6.违反规定，擅自延长行政强制措施时限；

7.违反规定，擅自变更行政强制措施；

8.违反规定，擅自决定不实施或不申请行政强制执行；

9.违反规定，擅自变更行政强制执行方式。

高

1.实行在编人员、临聘人员捆绑责任制，实行分级管理的原则，及时纠正和处置执法人员在工作和生活中的失误和偏差，化解廉政风险；

2.坚持2名以上执法员才可以开展行政执法工作；

3.通过填写执法日志和评定执法之星来打造"规范化、标准化、精细化"的执法队伍。促进行政执法人员严格执法、文明执法、廉洁执法；

4.所有案件资料必须全部上传执法系统，形成内部公开透明的"一车一档，一案一档"系统案件资料，可以供领导随时查阅。

大队、中队主要负责人

19

基层管理所

公交"四站"巡查、道路"三标一护"等道路交通设施巡查

工作人员在巡查过程中因牵涉个人利益瞒报、漏报、误报安全隐患，最终导致安全事故的发生。

中

1.严格执行相关管理规定，做好工作台账；

2.按照工作程序逐步巡查，定期对整改情况进行跟踪；

3.建立廉政监督机制，组织工作人员开展廉政思想教育。

各基层管理所所长

20

汽车站、公交首末站等公交客运企业、机动车维修企业等行业监管

在开展交通运输行业日常监管工作中，因收受利益，导致监管不力,出现安全生产监管失职、渎职现象。

中

1.严格执行相关管理规定，做好工作台账；

2.按照工作程序逐步排查，定期做回访排查；

3.建立廉政监督机制，组织工作人员开展廉政思想教育。

各基层管理所所长

21

基层队伍管理

基层工作人员在开展日常工作中，出现"吃、拿、卡、要"问题。

中

1.根据《党纪处分条例》及人事管理办法追究相关责任；

2.认真开展党员带班活动，实行在编人员与临聘人员捆绑责任制；

3.杜绝协管员单独执行公务。

各基层管理所所长

交通运输局廉政风险防控图

一、综合科

（一）科级及以下人员调配业务

业务流程风险点防控机制

（二）劳务派遣合同项目采购业务

业务流程风险点防控机制

（三）固定资产管理业务

业务流程风险点防控机制

（四）物资及服务采购管理业务

　业务流程风险点防控机制

二、综合科（联办中心服务窗口）

客车综合检测签章、客运车辆年审业务

业务流程风险点防控机制

三、运输管理科

（一）省际客运标志牌业务办理业务

业务流程风险点防控机制

（二）节假日临时加班证发放业务

业务流程风险点防控机制

四、设施管理科

（一）交通安全设施维护工程招标业务

业务流程风险点防范措施

（二）市政设施建设类审批许可申请事项审批业务

业务流程风险点防控机制

五、安全应急科

交通运输行业安全管理或汽车维修相关项目采购业务

业务流程风险点防控机制

六、养护监管科

（一）养护工程采购业务

业务流程风险点防控机制

（二）养护工程变更审批业务

业务流程风险点防控机制

七、规划建设科

建设项目招标业务

业务流程风险点防控机制

八、财务组

（一）资金支付审核审批业务

业务流程风险点防控机制

（二）预算编制、执行审批业务

业务流程风险点防控机制

九、建设分中心

（一）工程量计量审批业务

业务流程风险点防控机制

（二）工程变更业务

业务流程风险点防控机制

十、执法大队、各中队

执法业务

　业务流程风险点防控机制

十一、基层管理所

（一）公交"四站"巡查、道路"三标一护"等道路交通设施巡查业务

　业务流程风险点防控机制

（二）行业监管业务

业务流程风险点防控机制

（三）基层管理所队伍管理业务

业务流程风险点防控机制