廉政风险防控清单与流程图17(第2/4页)
14
沙井
执法队
1.负责辖区内职权范围内的项目审批、投诉、中午或夜间施工排污许可初审、文件收发、督办及报送；
2.负责沙井南片区（具体是大王山、和一、马安山、沙头、沙一、壆岗、沙井、原茭塘社区）环保水政执法工作，具体负责工业污染源和面源污染的环保水务监管执法、排污许可证延期初审、环境信访案件处理及回复（涉重点污染源企业）、污染减排、清洁生产、环境统计、黑臭水体治理、信用等级评定、环境安全及应急处置等日常工作；
3.负责沙井南片区内水环境、大气环境、土壤环境等专项整治行动的开展；
4.负责沙井南片区日常工作及专项整治行动台账整理；
5.负责沙井北片区（具体是步涌、共和、后亭、民主、沙二、沙三、沙四、衙边、辛养、蚝一、蚝二、蚝三、蚝四、东塘社区）环保水政执法工作，具体负责工业污染源和面源污染的环保水务监管执法、排污许可证延期初审、环境信访案件处理及回复（涉重点污染源企业）、污染减排、清洁生产、环境统计、黑臭水体治理、信用等级评定、环境安全及应急处置等日常工作；
6.负责沙井北片区内水环境、大气环境、土壤环境等专项整治行动的开展；
7.负责沙井北片区日常工作及专项整治行动台账整理；
8.负责对辖区企业进行巡查，同时将有问题企业移交监察组进行处理和其它协助事项。
1.审批意见公示；
2.结果公告窗口发文。
低
1.内部监督检查，定期抽查；
2.纪检跟踪督查，受理举报；
3.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
4.严格执行行政责任追究制度。
部门主要负责人
1.办文窗口受理；
2.立案申请；
3.案件移交；
4.复核；
5.后督察；
6.信访案件受理；
7.立案申请；
8.信访案件复查；
9.监察组立案申请；
10.监督监管；
11.水源保护区水质巡查。
中
1.实行逐级审批，定期检查；
2.纪检跟踪督查，受理举报；
3.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
4.严格执行行政责任追究制度；
5.实行立案登记，建立案件台帐，定期检查；
6.严格立案手续，实行逐级审批；
7.规范工作流程，严格按照时限办理；
8.实行相互监督检查，交叉检查；
9.实行立案登记，建立案件台帐，定期检查；
10.规范案件复查流程，严格按时限复查处理。
1.现场勘查；
2.审查；
3.审核；
4.日常监管；
5.信访事项现场调查；
6.日常巡查；
7.督促企业设施建设和验收（非必需）；
8.采样送检。
高
1.内部监督检查，定期抽查；
2.现场勘查必须两人以上；
3.纪检跟踪督查，受理举报；
4.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
5.严格执行行政责任追究制度；
6.实行逐级审批，定期抽查；
7.规范审批流程，规定2天内审核完毕；
8.实行相互监督检查，交叉检查。
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新桥
执法队
1.贯彻实施国家和省、市环保法律、法规，统一协调辖区内环境保护工作；
2.参与制定街道环境保护规划、污染控制和整治规划以及其他专项规划；
3.根据管理权限进行环境影响审批；
4.依照有关环保法律法规对辖区内排污单位和个人污染物排放情况进行检查监督；
5.对排污单位污染防治设施运转情况、建设项目"三同时"执行情况、限期治理完成情况进行检查；
6.负责对辖区内环境投诉、纠纷进行调查，依照权限进行处理；
7.组织开展环保法律法规和环保科学知识的宣传教育；
8.负责对辖区内违反水土保持、水资源管理、河道管理、排水管理等行为的执法；
9.负责辖区内饮用水源保护区的监督管理；
10.负责辖区内环境安全应急管理、污染事故调查管理、清洁生产工作；
11.负责排污许可证制度和总量控制制度的落实。
1.资料受理；
2.公示发文；
3.对申请立案查处的案件不予审核，存在瞒报行为。
低
1.建立大数据体系下的数据比对制度；
2.做到一次性告知材料齐全；
3.强化对窗口的监督检查和责任追究，加强廉政教育，构筑防腐拒变的制度；
4.批复签发之后，及时送达窗口，并由窗口人员电话或者短信通知送审人领取。若通知方式因通讯原因未能实现，应建立档案备查制度，做好记录备案；
5.所有我局签发的批文，必须要求送审人提交相应的受理回执及身份确认的文件，取文时，必须要求取文人签字确认。
部门主要负责人
1.现场勘察；
2.审核签批；
3.不按规定进行巡查，存在瞒报、漏报行为；
4.不依法依规开展执法检查，对涉水涉气等严重违法行为未申请立案查处；
5.对应下达《监察意见书》责令改正的违法行为，未下达《监察意见书》，未落实跟踪检查；
6.不按规定开展责令改正违法行为复核；
7.不按规定开展处罚后督查。
高
1.现场勘查人数必须要2人以上；
2.有影像等为据，加时间戳；
3.健全审批制度，形成文件汇编；
4.形成抽查机制，定期进行核查；
5.细化呈批信息颗粒度，以客观选择为主；
6.加强廉政教育，树立风险意识；
7.编制审批地图、负面清单等，对每一类项目、每一标定地址的审批政策有全面说明；
8.加强电子化建设，以电子流固化审批流程；
9.引入重大、疑难项目的集体审议制度；
10.严格责任追究制度；
11.执法组对巡查组进行定期抽查，抽查结果纳入月度考核；
12.开展污染源巡查业务培训；
13.开展廉政教育培训；
14.开展执法业务培训，规范行政执法行为；
15.开展廉政教育培训；
16.队领导对省市督查案件进行跟踪督办；
17.参加廉政教育学习，规范行政执法行为。
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松岗
执法队
1.贯彻实施国家和省、市环保法律、法规，统一协调辖区内环境保护工作；
2.参与制定街道环境保护规划、污染控制和整治规划以及其他专项规划；
3.根据分级管理权限进行环境影响审批；
4.依照有关环保法律法规对辖区内排污单位和个人污染物排放情况进行检查监督；
5.对排污单位污染防治设施运转情况、建设项目"三同时"执行情况、限期治理完成情况进行检查；
6.负责对辖区内环境投诉、纠纷进行调查，依照权限进行处理；
7.组织开展环保法律法规和环保科学知识的宣传教育；
8.负责对辖区内违反水土保持、水资源管理、河道管理、排水管理等行为的执法；
9.负责辖区内环境安全应急管理、污染事故调查管理、清洁生产工作；
10.负责排污许可证制度和总量控制制度的落实。
1.接受宴请、贿赂；
2.吃、拿、卡、要；
3.帮助企业提供虚假文件应付检查；
4.有案不查；
5.对有问题的案件不重视，不及时处理。
中
1.加强廉政教育，构筑防腐拒变的制度；
2.把日常巡查工作建立大数据管理平台，规范工作流程；
3.定期案件抽查，加强监督。
部门主要负责人
1.瞒案不报，有案不立；
2.接受宴请，贿赂；
3.擅自改变案件性质，不作为或乱作为；
4.擅自撤销立案。
高
1.实行相互监督检查，交叉检查；
2.纪检跟踪督查；
3.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
4.严格执行行政责任追究制度；
5.现场勘查必须两人以上。
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燕罗
执法队
1.负责文秘、会务、行政、信息等工作；负责本单位政务活动安排及重要活动组织工作；负责本单位收发文工作；负责对本单位职责范围内需要开展督促检查的事项进行督查督办；督促检查本单位工作执行、推进、落实情况，并加强督查督办；负责承接上级督查部门交办的督查事项；负责预算管理、财务、固定资产管理等工作；负责本单位政府采购、后勤等工作；负责组织开展环保法律法规和环保科学知识的宣传教育；
2.依照有关环保法律法规对辖区内非在管企业污染物排放情况进行检查监督；对辖区内环境投诉、纠纷进行调查，依照权限进行处理；负责对辖区内违法水土保持、水资源管理、河道管理、排水管理等行为的执法；负责辖区内引用水源保护区的监督管理；
3.对排污单位污染防治设施运转情况、建设项目"三同时"执行情况、限期治理完成情况进行检查；负责排污许可证制度和总量控制制度的落实；负责辖区内环境安全应急管理、污染事故调查处理、清洁生产工作；
4.负责对辖区河道、企业进行巡查，同时将有问题企业移交监察组进行处理和其它协助事项；
5.根据管理权限进行行政许可审批。
1.没有及时发短信通知取文；
2.不按照收发文规定，未经盖章即将批文发出；
3.不认真备案存档，导致查阅不便。
低
1.批复签发之后，及时送达窗口，并由窗口人员通知送审人领取。若通知方式因特殊原因未能实现，应建立档案备查制度，做好记录备案；
2.所有我所签发的批文，必须要求送审人提交相应的受理回执及身份确认的文件，取文时，必须要求取文人签字确认；
3.指派专人负责备案存档。
部门主要负责人
1.不如实审查资料真实性；
2.不一次性告知申请单位须提供的资料；
3.帮助提供虚假资料；
4.不按照审批时限规定办理；
5.瞒案不报，有案不立；
6.接受宴请，贿赂；
7.擅自改变案件性质，不作为或乱作为；
8.擅自撤销立案。
中
1.建立大数据体系下的数据比对制度，防止不如实审查资料真实性；
2.做到一次性告知材料齐全；
3.强化监督检查和责任追究，加强廉政教育，构筑防腐拒变的制度；
4.实行立案登记，建立案件台帐，定期检查；
5.严格立案手续，实行逐级审批；
6.纪检跟踪督查，受理举报；
7.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识。
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燕罗
执法队
1.负责文秘、会务、行政、信息等工作；负责本单位政务活动安排及重要活动组织工作；负责本单位收发文工作；负责对本单位职责范围内需要开展督促检查的事项进行督查督办；督促检查本单位工作执行、推进、落实情况，并加强督查督办；负责承接上级督查部门交办的督查事项；负责预算管理、财务、固定资产管理等工作；负责本单位政府采购、后勤等工作；负责组织开展环保法律法规和环保科学知识的宣传教育；
2.依照有关环保法律法规对辖区内非在管企业污染物排放情况进行检查监督；对辖区内环境投诉、纠纷进行调查，依照权限进行处理；负责对辖区内违法水土保持、水资源管理、河道管理、排水管理等行为的执法；负责辖区内引用水源保护区的监督管理；
3.对排污单位污染防治设施运转情况、建设项目"三同时"执行情况、限期治理完成情况进行检查；负责排污许可证制度和总量控制制度的落实；负责辖区内环境安全应急管理、污染事故调查处理、清洁生产工作；
4.负责对辖区河道、企业进行巡查，同时将有问题企业移交监察组进行处理和其它协助事项；
5.根据管理权限进行行政许可审批。
1.隐瞒谎报现场情况；
2.现场信息不全面；
3.向检查对象吃、拿、卡、要；
4.现场检查不认真，走过场；
5.超越权限进行审批；
6.避重就轻，故意避开一些审批原则，只阐述有利意见，误导上级；
7.没有按照审批时限规定办理；
8.有信息遗漏或帮助提供虚假资料；
9.泄露举报人信息；
10.接受宴请、贿赂；
11.回复不及时；
12.举报人不满意；
13.接受请托，办理人情案；
14.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件无法正常进行；
15.调查取证时避重就轻；
16.隐瞒、擅自改变调查结果、擅自改变案件性质；
17.擅自撤销立案。
高
1.内部监督检查，定期抽查；
2.现场检查人数必须2人以上；
3.完善执法台账，保证执法留痕；
4.严格责任追究制度；
5.加强廉政教育，树立风险意识；
6.逐级审批，三级审核；
7.形成抽查机制，定期进行核查；
8.以电子化固化审批流程；
9.严格责任追究制度；
10.加强廉政教育，树立风险意识；
11.严格保密；
12.加强廉政教育；
13.按时、耐心回复；
14.做好解释宣传工作；
15.内部监督检查，建立抽查制度；
16.规范调查取证程序，现场检查必须两人以上，结果及时上报；
17.纪检跟踪督查，受理举报；
18.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
19.严格执行行政责任追究制度。
部门主要负责人
18
石岩
执法队
1.负责文件收发、督办工作；
2.财务、后勤、固定资产管理；
3.环境宣传工作；
4.社区环保联络员管理；
5.生态文明建设、宜居社区创建、治污保洁等工作；
6.负责做好公车使用登记工作；
7.建设项目环境影响审批；
8.在管污染源排污申报和工地扬尘申报、污染源动态信息系统、环统、各执法数据汇总上报；
9.联办窗口资料接送；
10.所内信访投诉受理登记；
11.石岩街道辖区内大气污染防治；
12.双随机执法检查；
13.执法后督查等工作；
14.负责水田、石龙、官田、上屋、龙腾社区环境监管；
15.信访投诉处理、噪声防治环境监督管理。
16.石岩街道在管企业日常监管、污染减排、17.危废管理、清洁生产审核、环境应急；
18.茅洲河流域工业污染源执法检查；
19.信访投诉处理、噪声防治环境监督管理；
20.街道综治维稳及社会面防控工作；
21.协助监察一组开展社区巡查工作；
22.负责辖区内生活噪音和餐饮油烟投诉处理；
23.协助监察一组开展社区巡查工作；
24.负责辖区内生活噪音和餐饮油烟投诉处理；
25.负责水源保护工作、雨季行动；
26.饮用水源保护区非法养殖等面源污染巡查、辖区；
27.14条河流水质巡查及水政执法事宜。
1.审批意见公示；
2.结果公告窗口发文。
低
1.内部监督检查，定期抽查；
2.纪检跟踪督查，受理举报；
3.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
4.严格执行行政责任追究制度。
部门主要负责人
1.办文窗口受理；
2.立案申请；
3.案件移交；
4.复核；
5.后督察；
6.信访案件受理；
7.信访案件回复；
8.信访案件复查；
9.水源保护区水质巡查。
中
1.实行逐级审批，定期检查；
2.纪检跟踪督查，受理举报；
3.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
4.严格执行行政责任追究制度；
5.实行立案登记，建立案件台帐，定期检查；
6.多人次管理，互相监督；
7.及时报送案件处理结果与分管领导审批，做好回复工作。
1.现场勘查；
2.审查；
3.审核；
4.日常监管；
5.调查取证；
6.信访事项现场调查；
7.日常巡查；
8.监察组立案申请；
9.督促企业设施建设和验收（非必需）；
10.立案；
11.采样送检；
12.案件调查。
高
1.内部监督检查，定期抽查；
2.现场勘查必须两人以上；
3.纪检跟踪督查，受理举报；
4.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
5.严格执行行政责任追究制度；
6.实行逐级审批，定期抽查；
7.规范审批流程，规定2天内审核完毕；
8.实行相互监督检查，交叉检查。
19
生态办
1.负责市、区生态文明建设、治污保洁、污染减排、宜居社区创建等考核工作；
2.负责区生态文明建设考核量化任务督查督办工作。
1.督查督办；
2.提交年终考核材料；
3.专家考核打分；
4.公布考核结果。
中
1.严格按照目标分解责任进行量化考核；
2.引进第三方机构进行督查督办，坚持客观、公正原则；
3.对材料进行严格审核，确保材料的真实性和可靠性；
4.考核前，对专家进行培训，统一打分标准，并强调廉洁自律；
5.扣分处需说明理由，并由被考核单位进行确认签字；
6.严格按照《区生态文明建设考核实施方案》的相关规定，报领导小组审核后公布考核结果。
部门主要负责人
20
水资源和供水管理办公室
1.负责供水管理及节约用水工作；
2.负责水土保持监督检查工作、生产建设项目水土保持设施验收备案工作；
3.负责全区水库行业管理工作。
1.下达缴款通知单；
2.催缴。
低
1.加强业务学习，严格执行相关文件规定；
2.定期登录收费系统查看缴交情况，对仍未缴费的及时催缴；
3.加强监督检查和责任追究。
部门主要负责人
1.确定征收对象、额度；
2.资料受理；
3.审批；
4.办结。
中
1.加强业务学习，严格按照程序和规定办理；
2.严格执行法律法规所规定的行政征收标准、额度；
3.做到一次性告知材料齐全；
4.办事指引及流程在局网站及办事大厅公示；
5.简化办事流程，减少提交不必需资料。
1.承办。
高
1.加强监督检查和责任追究；
2.加大公众参与力度，接受社会监督。
21
"三防"办
1.做好汛前检查，对发现的安全隐患逐一登记造册，提出整改措施，督促有关单位做好汛前整改工作，及时提交汛前检查总结报告；
2.做好台风、暴雨期间防汛抢险救灾的各项协调工作，做好各类应急预案的组织实施准备工作，保证防汛抢险救灾工作的有序开展；
3.汛期期间重点加强对防汛防风隐患的跟踪督办，并定期做好各隐患整改落实情况的汇总统计；
4.做好汛后检查工作，及时制定水毁工程的修复计划，并督促、协调有关单位及时开展工作；
5.建立物资管理台账，确保全区三防物资齐备到位，及时做好汛前及台风暴雨后三防物资储备、补充工作；
6.组织完成发电机、救生艇等应急抢险设备的维护保养，保证应急抢险设备能正常投入使用；
7.组织协调各街道应急抢险队伍的组建工作，确保人员到位；
8.做好三防信息快报、防御工作情况报告、通报、总结等综合文字材料的起草上报工作；
9.做好每年度全区三防工作会议、台风暴雨期间三防视频会议各项准备工作；
10.做好区三防办需办理及报送公文和合同的跟踪督办工作，做好三防有关通知、文件、信息、数据、文件范例的整理、综合与公开工作；
11.台风暴雨期间，负责与宝安电视台、宝安日报等媒体联系，做好有关信息、通告等的发送工作，新闻通报、新闻宣传报道；
12.做好三防知识及社区居民自救常识宣传工作；
13.建立和完善三防办实时监控系统，做好日常维护、管理及检查工作，每次台风、暴雨时要提前调试好系统，确保系统能及时投入使用；
14.负责各类三防通讯设施、会商系统的维护管理，确保其正常运作。
1.编制采购预算、计划；
2.向采购商询价；
3.组织实施采购；
4.物资验收、入库；
5.物资保管维护；
6.物资出库；
7.物资归还入库；
8.物资报废；
9.编制采购预算、计划；
10.向采购商询价；
11.组织实施采购；
12.物资验收、入库；
13.物资保管维护；
14.物资出库；
15.物资归还入库；
16.物资报废。
低
1.严格按照资金计划编制采购计划；
2.3家以上供应商报价；
3.报局长办公会议审定；
4.严格执行政府采购规定的工作程序；
5.不需在采购中心公开采购的，在局长办公会议审定；
6.在采购中心公开采购的，按程序办理相关采购手续；
7.严格执行区政府物资采购管理规定；
8.建立物资管理台账；
9.对进仓货物严格按照采购合同做好货物验收；
10.加强对管养单位日常工作监管；
11.开展物资管理情况检查，做好相关考核工作；
12.严格按合同办理相关费用支付；
13.严格执行物资出库审批制度；
14.凭审批单调配物资；
15.建立物资出库台账，签名确认；
16.做好货物归还入库验收；
17.建立物资归还入库台账，签名确认；
18.严格执行物资管理制度；
19.建立物资报废台账。
部门主要负责人
21
"三防"办
1.负责三防办公电脑、三防指挥中心会议室办公设备、设施维护工作，做好日常检查，保证正常使用，避免紧急情况使用时出现问题和故障；
2.做好宝安三防信息接报管理系统维护管理，做好每次台风、暴雨预警信息发布工作；
3.组织做好每年度的冲锋舟驾驶员、水库管理员、泵站管理员、三防信息员等人员培训、演练工作；
4.组织做好相关设备使用及气象知识培训；
5.负责全区水情、雨情、水库供水统计工作，确保准确、及时、规范；
6.负责水库大坝安全监测工作以及水库汛限水位执行情况的督促检查；
7.做好每年度三防工作手册中各类数据的核实、更新、汇总及编制工作；
8.做好易涝点治理整治工程项目统计，台风暴雨期间全区内涝点受涝情况、险情及灾情统计；
9.做好全区主要内涝点的日常动态信息跟踪及资料统计；
10.做好全区河道、西海堤、水库、水闸、排涝泵站等水务设施日常维护建设的动态信息跟踪及资料统计；
11.负责三防办所需物品的购置；
12.负责日常三防用品（雨伞、雨鞋、电筒、雨衣）等整理及储备工作；
13.负责三防办值班人员后勤保障的安排落实；
14.负责汛期24小时值班；
15.负责电话接听、记录及传达工作，有重要信息或突发事件要及时报告；
16.负责在值班结束后，写好三防值班简报（或向各级领导发送三防值班信息）；
17.做好每次台风、暴雨预警信息发布工作。
1.编制采购预算、计划；
2.向采购商询价；
3.组织实施采购；
4.物资验收、入库；
5.物资保管维护；
6.物资出库；
7.物资归还入库；
8.物资报废；
9.编制采购预算、计划；
10.向采购商询价；
11.组织实施采购；
12.物资验收、入库；
13.物资保管维护；
14.物资出库；
15.物资归还入库；
16.物资报废。
低
1.严格按照资金计划编制采购计划；
2.3家以上供应商报价；
3.报局长办公会议审定；
4.严格执行政府采购规定的工作程序；
5.不需在采购中心公开采购的，在局长办公会议审定；
6.在采购中心公开采购的，按程序办理相关采购手续；
7.严格执行区政府物资采购管理规定；
8.建立物资管理台账；
9.对进仓货物严格按照采购合同做好货物验收；
10.加强对管养单位日常工作监管；
11.开展物资管理情况检查，做好相关考核工作；
12.严格按合同办理相关费用支付；
13.严格执行物资出库审批制度；
14.凭审批单调配物资；
15.建立物资出库台账，签名确认；
16.做好货物归还入库验收；
17.建立物资归还入库台账，签名确认；
18.严格执行物资管理制度；
19.建立物资报废台账。
部门主要负责人
22
工程事务中心
1.负责项目可行性研究、初步设计、施工图设计等各阶段技术成果的审查；负责工程设计变更方案的审查；负责工程技术问题和重大技术方案审查；负责工程概、预、结算造价审核监督工作；负责项目质量、安全、技术等工作的监督管理；负责组织工程验收、移交工作；负责工程责任事故的调查和突发事件应急工作；制定工程管理相关制度及实施细则，并督促落实；负责行业新技术、新材料和新工艺的推广和应用工作；负责对本中心工程技术人员的业务培训、考核；
2.负责年度投资计划的申报、汇总、整理、分析和上报，跟踪落实政府投资计划下达、调整；负责工程项目基建财务管理工作；负责工程进度款的拨付；负责工程审计、合同管理、财务决算、产权登记、固定资产移交等工作；负责中心的文秘、后勤保障、档案管理、固定资产管理工作；
3.负责环保水务类政府投资工程项目的可行性研究、方案设计、初步设计、施工图设计、招标等项目前期阶段的管理工作；组织项目接收、编制项目前期工作计划；组织工程勘察、设计招标、初步设计及编制概算，组织施工图设计和强制性审查；负责工程造价初审；负责拟定工程合同；负责项目前期工作履约评价工作。
1.未按照权限和规定对项目建议书进行审核，可能导致项目未按照概算投资，项目风险超出预期；
2.若未按照既定权限和程序对项目建议书进行审核审批，可能导致项目可行性研究报告缺乏合理性，造成设计方案不符合项目开发要求；
3.若未按照既定权限和程序对初步设计进行审核审批，可能导致设计方案不符合项目开发要求；
4.若未按照既定权限和程序对项目施工图设计方案进行评审和决策，可能导致项目施工图设计方案缺乏科学性、合理性，影响后续项目工作的开展；
5.若未严格履行审核审批程序，可能导致预算依据不合理、预算数据不准确。
中
1.工务中心根据年度投资计划，及局长办公会的项目实施建议，编制项目建议书，内容包括项目概况、实施计划、各项要求、对项目不利因素的考虑等，编制完成后提交部门负责人审核；
2.部门负责人审核项目建议书，主要关注项目建议书的合理性和和可操作性；
3.项目建议书审定通过后，工务中心前期部工作负责人依据有关规定委托有资质的咨询单位编制该项目的可行性研究报告。可行性研究报告包括项目概况、项目建设的可行性和市场预测、项目建设选址及建设条件论证、建设规模和建设内容、总投资及资金来源、经济、社会效益、项目建设周期及进度安排等；
