廉政风险防控清单与流程图17
宝安区环保水务局廉政风险防控责任清单
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
办公室
1.负责文秘、会务、行政、信息等工作；统筹本机关安全生产（一岗双责）工作；
2.负责本机关政务活动安排及重要活动组织工作；负责本机关发文工作；
3.负责本机关收文工作；
4.负责对本单位职责范围内需要开展督促检查的事项进行督查督办；督促检查本单位工作执行、推进、落实情况，并加强督查督办；负责承接上级督查部门交办的督查事项；负责本单位方案提案办理等工作；
5.负责预算管理、财务、审计、固定资产管理等工作；
6.负责电子政务网络信息安全管理工作、统筹信息化建设工作、负责政务公开；
7.负责机要、保密、档案工作；
8.负责本单位政府采购、后勤、饭堂管理等工作；
9.负责本单位的公务车辆管理工作。
1.拟稿；
2.审核；
3.审批；
4.缮印；
5.复核支出单据；
6.财务负责人审核；
7.局领导审批；
8.提交预算；
9.预算审核。
中
1.严格执行《宝安区环境保护和水务局公文管理办法》；
2.实施阳光政务，通过电子办公，实现文过留痕；
3.严格执行责任追究制度；
4.建立内部稽核，完善内控制度；
5.按照局相关规定逐级审核、审批；
6.加强内部审计和外部审计；
7.严格按照预算法及其他法律法规要求，做好预算审核工作；
8.加强廉政教育和监督。
科室主要负责人
2
人力资源科（纪检监察室）
1.机构编制、人事、工资福利、社会保险、教育培训、离退休人员服务等；
2.党务、发展党员、党员管理、党员活动；
3.纪检、监察、廉政建设；
4.负责工会、青年团、妇女工会等有关工作。
1.制定方案；
2.选拔；
3.确定考察对象；
4.组织考察；
5.制定招录计划；
6.资格复审；
7.办理聘用备案；
8.收缴党费；
9.对招投标过程进行现场监督；
10.及时对相关投诉进行处理。
中
1.严格依据相关文件规定，制定方案，加强对机构编制和职数监督检查；
2.坚强监督检查，防止拉票贿选，严格执行责任追究制度；
3.严格执行责任追究制度、严格执行相关文件规定、会议审定，阳光公开，民主决策；
4.考察组到考察对象所在单位对其德能勤绩廉进行全面考察考核，进行考察个别谈话和民主测评，并如实记录及将资料存档；
5.得票过少的，不得列为考察对象，要保守干部人事秘密，严禁泄露酝酿干部任免的情况；
6.严格执行《公务员法》和《深圳市国家公务员考试录用细则》，严格按照机关编制管理规定，严禁超编进、超职数进人；
7.公开单位监督电话，接受社会监督，严格按照招考文件及规定办理，实行责任追究制度；
8.加强党员统计工作，指定专人负责，做好党费收缴登记；
9.各党支部收缴过来的党费，必须做好完整记录金额、时间等信息；
10.所收缴党费需放保险柜保管；
11.务必于机关党工委规定的上缴时限内完成上缴；
12.监督小组由人力资源科、法制科、业务科室等单位成员组成；
13.执行责任追究制度；
14.完善廉政监督制度，公开、畅通投诉渠道，及时对相关投诉进行处理。
科室主要负责人
3
法制
宣教科
1.环保水务领域有关法律、法规、规章、政策的贯彻执行及法制宣传、教育培训、依法行政工作；
2.负责行政处罚以及行政复议、诉讼案件的应诉、案件执行跟踪工作；
3.负责本机关规范性文件、合同或协议的合法性审核
4.制定宣传教育计划并实施；开展"世界水日?中国水周"、"6?5"世界环境日等重大纪念日的宣传活动；负责全区环保水务知识普及和环保水务法律法规宣传等工作；
5.每天监测主流媒体及网络媒体关于宝安区环保水务相关舆情并及时反馈处理；组织和指导全区环保水务宣传报道工作、及时完成对我区环保水务工作的文字、图片、影视的宣传报道；做好宣传资料的编辑收集工作；
6.加强与宝安区创绿委成员单位的沟通，采用多种形式发动我区符合创建条件的学校、企业、商场、酒店等单位积极参加创建活动，对参加创建单位加强创绿工作指导并组织专家进行初评将通过初评的单位上报市创绿办。
1.滥用处罚裁量权，导致量罚畸轻畸重；
2.办人情案，随意从轻或减轻处罚；
3.擅自改变处罚种类、幅度；
4.徇私情，案件久拖不办；
5.徇私情，案件久拖不办；
6.不及时送达告知文书；
7.对当事人申辩材料不进行复核；
8.不按规定时限办理；
9.不履行送达程序；
10.对该申请强制执行的案件不执行，不及时执行或变通执行；
11.不及时履行催告程序；
12.金额乱报价。
中
1.规范行政处罚自由裁量权，最大限度减少人为操作空间；
2.告知初审阶段进行小组讨论案件；
3.规范处罚流程，严格按照时限办案；
4.纪检跟踪督查，受理举报；
5.加强执法人员廉政教育，强化风险意识和责任意识；
6.案件抽查，加强监督；
7.专人跟踪，定期检查案卷；
8.加强监督建立内部廉政制度。
科室主要
负责人
4
审批科
1.负责政务服务的网上受理工作，包括各项行政许可的网上申报资料的初审、资料的输入、业务流转、答复业务咨询、接待来访等工作；协助编制权责清单；
2.负责环保类行政许可的审批工作；负责制定环保类行政许可的标准化流程，制定审批管理办法、总量控制等制度；负责对各街道执法队（管理所）进行环保审批法律、排污许可、业务知识培训；负责环保类审批的宣传工作；负责开展企业服务工作；协助全流程网上申报和审批平台的建设；协助编制权责清单；
3.负责水务类行政许可的审批工作；负责制定水务类行政许可的标准化流程，制定相关审批制度；负责水务类审批的宣传工作；协助全流程网上申报和审批平台的建设；协助编制权责清单；
4.负责汇总编制权责清单、审批管理制度、宣传手册等；负责对环评单位等中介机构开展规范化管理；负责建设全流程网上申报和审批平台；负责服务重点企业；负责文件的收发、流转和催办；负责档案的归集、流转、整理等。
1.不如实审查资料真实性。
2.不一次性告知申请单位须提供的资料，或要求申请单位提供清单外的资料；
3.帮助提供虚假资料；
4.隐瞒谎报现场情况；
5.现场信息不全面；
6.所请专家不能胜任工作；
7.专家互相串通，出具意见不客观；
8.不及时短信通知取文。
9.不按照收发文规定，未经盖章即将批文发出。
中
1.建立大数据体系下的数据比对制度；
2.做到一次性告知材料齐全；
3.强化对预审员的监督检查和责任追究，加强廉政教育，构筑防腐拒变的制度；
4.现场勘查人数必须要2人以上；
5.有影像等为据，加时间戳；
6.建立专家库，分类管理名单；
7.随机抽取专家，人数合理；
8.出具技术审查报告；
9.批复签发之后，及时送达政务服务大厅，并由预审员电话或者短信通知送审人领取。若通知方式因通讯原因未能实现，应建立档案备查制度，做好记录备案；
10.所有我局签发的批文，必须要求送审人提交相应的受理回执及身份确认的文件，取文时，必须要求取文人签字确认；
11.加快电子化建设，实行电子证书、批文。
科室主要负责人
1.超越权限进行审批；
2.避重就轻，故意避开一些审批原则，只阐述有利意见，误导领导；
3.对项目现场情况未能认真核验；
4.有信息遗漏。
高
1.健全审批制度，形成文件汇编；
2.形成抽查机制，定期进行核查；
3.细化呈批信息颗粒度，以客观选择为主；
4.编制审批地图、负面清单等，对每一类项目、每一标定地址的审批政策有全面说明；
5.加强电子化建设，以电子流固化审批流程；
6.引入重大、疑难项目的集体审议制度；
7.严格责任追究制度；
8.加强廉政教育，树立风险意识。
5
监督一科
1.负责科室内工作任务跟踪督办；负责科内办公物资调配、申领等；负责组织科内学习，廉政风险防控等；统筹科内工作计划安排；负责科内预算安排，制定执行计划；统筹临时性工作；
2.统筹全区土壤污染防治工作；负责组织编制并实施土壤污染防治规划、年度计划以及阶段性实施方案和防治措施，并对其实施效果进行评估；指导各监管单位的相关污染防治工作；
3.统筹全区水污染防治工作；负责环境监测制度管理、污染源监测网络建设工作；负责组织编制并实施水污染防治规划、年度计划以及阶段性实施方案和防治措施，并对其实施效果进行评估；指导、监督全区水环境综合治理、跨界河流水污染治理工作；指导、协调海洋环境保护工作；指导各监管单位的相关污染防治工作。
1.招标需求书的制定未能综合考虑项目情况，忽略项目特殊性导致招标文件有漏洞；
2.项目成果未达到验收标准。
中
1.熟悉各级政府对此业务方面的要求指示；
2.提高专业素质，充分了解项目情况；
3.制定项目验收硬性指标；
4.组织专家进行审核；
5.严格要求项目监理提供项目执行过程及验收结果分析报告；
6.建立项目成果自检、他检、交叉互检互验机制。来自【藏经阁】，QQ545658867，海量热门优质材料和PPT课件
科室主要负责人
6
监督二科
1.负责本科室文秘、会务、行政、信息、财务、后勤、督查督办、安全生产（一岗双责）等工作；
2.负责大气网格化监测及数据分析，重点区域大气质量提升，大气管家APP开发、大气质量考核体系建设等工作；
3.协调区住建局、城管局、交通运输局等，负责统筹全区建筑工地、水务工地、交通工地等扬尘污染防治管理工作；
4.负责协调执法监察办、各环保水政执法队，加强锅炉、油烟、VOC企业和非道路移动机械的监督管理。负责噪声污染防治工作。
1.招标需求书的制定未能综合考虑项目情况，忽略项目特殊性导致招标文件有漏洞；
2.项目成果未达到预期目标。
中
1.熟悉各级政府对此业务方面的要求指示；
2.提高专业素质，充分了解项目情况；
3.制定项目阶段性验收硬性指标；
4.组织专家进行审核；
5.严格要求项目监理提供项目执行过程及验收结果分析报告；
6.建立项目成果自检、他检、交叉互检互验机制。
科室主要负责人
7
治水
提质科
资金项目审批业务
1.为谋取利益，出于不正当目的提出立项申请；
2.玩忽职守，把关不严，导致概算虚高；
3.在评标过程中，工作人员.招标代理机构.评标专家可能会私下接触，串通投标，排斥潜在投标人等违法违纪行为；
4.接受施工单位或劳务分包队伍的贿赂或其他好处，帮助其取得工程承包权及在工程建设过程中放松对其的监管；
5.将不合格工程评定为合格项目；
6.为获取不当利益，违规核算项目造价。
高
1.严格按照《政府投资项目管理办法（2017年修订版）》及《宝安区切块资金实施方案（2018-2020年）》要求，按规定流程进行项目申报；
2.先委托第三方机构进行概算审查，形成初步设计概算审查意见；将按概算审查意见修改过后的初步设计概算报区环保水务局局长办公会审议；将区环保水务局局长办公会审议通过的概算意见报区发改局复核，再由区发改局报区分管领导审批；
3.区住建局制定相应防范措施；纪检部门加强廉政监督；
4.各单位对工程招标文件条款设置严格审议，并加强廉政监督；评标专家由区交易中心工作人员现场随机抽取，并实行封闭式管理；
5.建立有效的组织机构及公开透明的工作机制，严格工作考核及审计制度，确保相关人员严格履职，不干违法乱纪的事情；
6.项目建设单位完善工程验收制度建设，落实人员廉洁自律作风建设；
7.区审计局制定相应措施；加强监督检查。
科室主要负责人
8
水政执法监察办
1.负责本办收发文、起草部门总结、维稳工作方案等文字材料、固定资产及合同管理、执法数据收集及汇总报送、资金预算编制及执行、报账、执法业务培训、后勤保障等工作；
2.负责制定全区环保执法监管年度工作计划、环保信息公开、统筹全区污染源信息化管理、全区污染源档案的建立和管理、开展环保执法稽查、执法监管标准化、规范化建设工作；
3.负责统筹各项水政执法专项、水政案件的转办及回复、跟进水源保护区违法项目或建筑清拆进展、花木场（养殖场）清理情况等工作；
4.负责制定专项执法方案，组织开展专项执法检查行动等工作。
1.不按规范开展稽查工作；对稽查发现问题不移交相关执法队处理或选择性移交。
中
1.参照市支队做法，进一步规范稽查流程；
2.规范和使用稽查相关文书，利用移动执法系统全过程监控执法稽查工作，做到电子化、痕迹化管理。
科室主要负责人
9.
新安
执法队
1.根据管理权限进行环境影响审批；负责排污许可证制度的落实；组织开展环保法律法规和环保科学知识的宣传教育；负责审批档案管理、本单位收发文、财务、固定资产管理、采购、后勤、饭堂管理等工作；
2.依照有关环保法律法规对辖区内排污单位和个人污染物排放情况进行检查监督；对排污单位污染防治设施运转情况、建设项目"三同时"执行情况、限期治理完成情况进行检查；负责辖区内环境安全应急管理、污染事故调查处理、清洁生产工作；负责对本单位职责范围内需要开展的水气声渣污染防治等各类专项行动；负责在管企业的监管工作；负责承接上级交办的各项工作任务；
3.负责对辖区内环境投诉、纠纷进行调查，依照权限进行处理；
4.负责辖区内工地噪声信访维稳、大气扬尘治理工作；负责对辖区内违反水土保持、水资源管理、河道管理、排水管理等行为的执法；负责辖区内饮用水源保护区的监督管理。
1.资料预审；
2.现场勘察（非必需）
3.短信通知领取批复；
4.发出审批批复；
5.立案；
6.案件移交；
7.案件接收；
8.案件调查处理；
9.处罚案件移交；
10.信访案件回复；
11.信访案件复查。
低
1.建立大数据体系下的数据比对制度；
2.做到一次性告知材料齐全；
3.强化对窗口的监督检查和责任追究，加强廉政教育，构筑防腐拒变的制度；
4.内部监督检查，定期抽查；
5.现场勘查人数必须要2人以上；
6.实行立案登记，建立案件台帐，定期检查；
7.严格立案手续，实行逐级审批；
8.纪检跟踪督查，受理举报；
9.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
10.严格执行行政责任追究制度；
11.规范工作流程，严格按照时限办理；
12.案件抽查，加强监督；
13.纪检跟踪督查，受理举报；
14.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
15.加强从业人员廉政教育；
16.多人次管理，互相监督；
17.及时报送案件处理结果与分管领导审批，做好回复工作。
部门主要负责人
9.
新安
执法队
1.根据管理权限进行环境影响审批；负责排污许可证制度的落实；组织开展环保法律法规和环保科学知识的宣传教育；负责审批档案管理、本单位收发文、财务、固定资产管理、采购、后勤、饭堂管理等工作；
2.依照有关环保法律法规对辖区内排污单位和个人污染物排放情况进行检查监督；对排污单位污染防治设施运转情况、建设项目"三同时"执行情况、限期治理完成情况进行检查；负责辖区内环境安全应急管理、污染事故调查处理、清洁生产工作；负责对本单位职责范围内需要开展的水气声渣污染防治等各类专项行动；负责在管企业的监管工作；负责承接上级交办的各项工作任务；
3.负责对辖区内环境投诉、纠纷进行调查，依照权限进行处理；
4.负责辖区内工地噪声信访维稳、大气扬尘治理工作；负责对辖区内违反水土保持、水资源管理、河道管理、排水管理等行为的执法；负责辖区内饮用水源保护区的监督管理。
1.审批（含初审、审核、审定）；
2.调查取证。
中
1.逐级审批，三级审核；
2.形成抽查机制，定期进行核查；
3.以电子流固化审批流程；
4.严格责任追究制度；
5.加强廉政教育，树立风险意识；
6.内部监督检查，建立抽查制度；
7.规范调查取证程序，现场检查必须两人以上，结果及时上报；
8.纪检跟踪督查，受理举报；
10.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
11.严格执行行政责任追究制度。
部门主要负责人
1.监督监管。
高
1.实行相互监督检查，交叉检查；
2.纪检跟踪督查，受理举报；
3.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
4.严格执行行政责任追究制度；
5.现场勘查必须两人以上。
10.
西乡
执法队
1.负责文件的收发、登记、报送和归档，综合性材料起草工作；
2.负责党务、党员管理，全所人员的考勤管理工作；
3.负责建设项目环境影响审批工作，完成初审核查、签章办结。
4.负责采购、后勤等工作；
5.负责重点污染源（危废、危化、VOC企业）及锅炉企业监管、宣传教育及信访投诉；
6.负责辖区内水、大气、噪声、土壤等各类环保专项行动及环保水政违法案件的查处工作；
7.负责行政处罚案件的审核和上报，处罚案件后续跟踪管理；
8.负责辖区内清洁生产、排污许可证和总量控制工作；
9.负责环保水政信访案件的派发、收集等协调统筹工作，负责辖区内一般信访案件的处理工作；
10.处理信访投诉、开展专项执法检查（包括小废水、VOC、锅炉、餐饮、加油站）；
11.负责建筑施工噪声排放许可证受理审批。
1.为谋取不正当利益，擅自添加或删除关键内容；
2.泄露涉密信息；
3.不按规定把关。
中
1.严格执行审批规章制度；
2.加强教育和监督；
3.严格执行责任追究制度。
部门主要负责人
11
航城
执法队
1.贯彻实施国家和省、市环保法律、法规，统一协调辖区内环境保护工作；
2.参与制定街道环境保护规划、污染控制和整治规划以及其他专项规划；
3.根据管理权限进行环境影响审批；
4.组织开展环保法律法规和环保科学知识的宣传教育；
5.依照有关环保法律法规对辖区内排污单位和个人污染物排放情况进行检查监督；
6.对排污单位污染防治设施运转情况、建设项目"三同时"执行情况、限期治理完成情况进行检查；
7.负责对辖区内环境投诉、纠纷进行调查，依照权限进行处理；
8.负责对辖区内违反水土保持、水资源管理、河道管理、排水管理等行为的执法；
9.负责辖区内饮用水源保护区的监督管理；
10.负责辖区内环境安全应急管理、污染事故调查管理、清洁生产工作；
11.负责排污许可证制度和总量控制制度的落实。
1.资料受理；
2.现场勘察（非必需）；
3.短信通知领取批复；
4.发出审批批复；
5.立案；
6.案件移交；
7.案件接收。
中
1.建立大数据体系下的数据比对制度；
2.做到一次性告知材料齐全；
3.强化对窗口的监督检查和责任追究，加强廉政教育，构筑防腐拒变的制度；
4.内部监督检查，定期抽查；
5.现场勘查人数必须要2人以上；
6.批复签发之后，及时送达窗口，并由窗口人员电话或者短信通知送审人领取。若通知方式因通讯原因未能实现，应建立档案备查制度，做好记录备案；
7.所有我所签发的批文，必须要求送审人提交相应的受理回执及身份确认的文件，取文时，必须要求取文人签字确认；
8.实行立案登记，建立案件台帐，定期检查；
9.严格立案手续，实行逐级审批；
10.纪检跟踪督查，受理举报；
加强廉政教育，强化风险意识和责任意识。
部门主要
负责人
1.列物资购买清单；
2.采购；
3.填写费用报销单/付款申请书；
4.采购物资的保管。
低
1.涉及采购岗位的工作人员相互监督；
2.严格按照各项规章制度采购；
3.严格按照各项财务规范制度落实；
4.加强对物资保管及领取抽查，避免漏登的情况发生。
1.审批（含初审、审核、审定）；
2.监督监管；
3.调查取证；
4.案件调查处理。
高
1.逐级审批，三级审核；
2.形成抽查机制，定期进行核查；
3.以电子流固化审批流程；
4.严格责任追究制度；
5.加强廉政教育，树立风险意识；
6.实行相互监督检查，交叉检查；
7.纪检跟踪督查，受理举报；
8.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
9.严格执行行政责任追究制度；
10.现场勘查必须两人以上；
11.内部监督检查，建立抽查制度。
12
福永
执法队
1.负责辖区内职权范围内的项目审批工作；
2.负责辖区重点污染源企业的监督管理、排污收费、污染减排、安全生产、环保应急等；
3.负责兴围、怀德、凤凰社区的非在管污染源的环境监察、小废水跟踪、信访投诉、小散乱污跟踪、项目跟踪、环境安全生产和其他专项工作；
4.负责福围、福永、白石厦、聚福社区的非在管污染源的环境监察、小废水跟踪、小散乱污跟踪、信访投诉、项目跟踪、环境安全生产和其他专项工作；
5.负责对辖区企业进行巡查，同时将有问题企业移交监察组进行处理和其它协助事项。
1.资料受理；
2.现场勘察（非必需）；
3.短信通知领取批复；
4.发出审批批复；
5.立案；
6.案件移交；
7.信访案件回复；
8.信访案件复查。
中
1.建立大数据体系下的数据比对制度；
2.做到一次性告知材料齐全；
3.强化对窗口的监督检查和责任追究，加强廉政教育，构筑防腐拒变的制度；
4.内部监督检查，定期抽查；
5.现场勘查人数必须要2人以上；
6.批复签发之后，及时送达窗口，并由窗口人员通知送审人领取。若通知方式因特殊原因未能实现，应建立档案备查制度，做好记录备案；
7.所有我所签发的批文，必须要求送审人提交相应的受理回执及身份确认的文件，取文时，必须要求取文人签字确认；
8.指派专人负责备案存档；
9.实行立案登记，建立案件台帐，定期检查；
10.严格立案手续，实行逐级审批；
11.纪检跟踪督查，受理举报；
12.加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；
13.按时、耐心回复，超过职责范围的要做好解释宣传工作。
部门主要负责人
1.审批（含初审、审核、审定）；
2.监督监管；
3.调查取证。
高
1.逐级审批，三级审核；
2.形成抽查机制，定期进行核查；
3.以电子流固化审批流程；
4.严格责任追究制度；
6.加强廉政教育，树立风险意识；
7.实行相互监督检查，交叉检查；
8.纪检跟踪督查；
9.现场勘查必须两人以上。
13
福海
执法队
1.负责辖区职权范围内的项目审批工作及综合内务；
2.负责和平、塘尾、新田、稔田社区的重点污染源企业的监督管理、及一般源企业的环境监察、小废水跟踪、环境安全生产和排污收费、污染减排、安全生产、环保应急等专项工作；
3.负责新和、桥头、大洋田社区的重点污染源企业的监督管理、及一般源企业的环境监察、小废水跟踪、环境安全生产和排污收费、污染减排、安全生产、环保应急等专项工作；
4.负责辖区内的信访投诉案件处理；
5.负责对辖区企业进行巡查，同时将有问题企业移交执法组进行处理和其它协助事项。
1.现场勘察（非必需）；
2.资料受审；
3.短信通知领取批复、发出审批批复；
4.立案；
5.移交案件。
中
1.内部监督检查，定期抽查；
2.现场勘查人数必须要2人以上；
3.建立大数据体系下的数据比对制度；
4.做到一次性告知材料齐全；
5.强化对窗口的监督检查和责任追究，加强廉政教育，构筑防腐拒变的制度；
6.批复签发之后，及时送达窗口，并由窗口人员通知送审人领取。若通知方式因特殊原因未能实现，应建立档案备查制度，做好记录备案；
7.所有我所签发的批文，必须要求送审人提交相应的受理回执及身份确认的文件，取文时，必须要求取文人签字确认；
8.指派专人负责备案存档；
9.实行立案登记，建立案件台帐，定期检查；
10.严格立案手续，实行逐级审批。
部门主要负责人
1.审批（含初审、审核、审定）；
2.监督监管；
3.调查取证。
高
1.逐级审批，三级审核；
2.形成抽查机制，定期进行核查；
3.以电子流固化审批流程；
4.严格责任追究制度；
5.加强廉政教育，树立风险意识；
6.实行相互监督检查，交叉检查；
7.纪检跟踪督查；
8.规范调查取证程序，现场检查必须两人以上，结果及时上报；
9.规范审批流程，按规定时限审核完毕。
