公司关于贯彻落实《中央企业合规管理办法》的实施方案
公司关于贯彻落实《中央企业合规管理办法》的实施方案
为有效贯彻落实国务院国资委印发的《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》），加快推动xxxx公司（以下简称：集团公司）建立健全合规管理体系，促进企业依法合规经营管理，保障企业持续稳定健康发展，现结合实际提出以下实施方案。
一、总体要求
（一）指导思想。坚持以xjp新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实xjp法治思想，全面贯彻落实党的XX大精神和省第十四次党代会精神，按照中央全面依法治国战略部署和省委省政府全面依法治省工作要求，紧紧围绕治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治国企建设目标要求，以全面提升合规管理能力水平和体系建设水平为主线，找准定位、强化对标，分类别、有重点地贯彻落实《办法》，加快补短板、强弱项，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保集团公司依法合规经营。
（二）主要原则
融入中心，服务大局。以服务保障集团公司高质量发展和"十四五"发展规划为目标，牢固树立全局意识和系统观念，将合规管理全面融入改革发展、转型升级、生产经营、投资管理等重点任务上，充分发挥服务、支撑和保障作用。
全面覆盖，突出重点。以合规风险为导向，将合规要求覆盖集团公司各业务领域、各部门、所属各企业和全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程，强化对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理和风险防范。
各司其职，协同联动。筑牢合规管理"三道防线"，推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，减少交叉重复，提升管理效能，确保合规管理体系有效运行。
权责清晰，务求实效。把加强合规管理作为集团公司及各所属企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责重要内容，按照"管业务必须管合规"要求，建立全员合规机制，明确治理层、经理层、合规委员会、各职能部室、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，加大监督评价力度，确保各项任务落实。
（三）主要目标。到2025年，及所属各企业要基本健全符合企业实际的合规管理体系，企业由"被动合规"转变为"主动合规"，合规意识更加牢固、组织领导更加有力、制度建设更加完善、机制运行更加顺畅、流程管理更加规范、风险防控更加有效，为集团公司加快实现高质量发展提供坚实有力的支撑和保障。
二、主要任务
（一）加强学习宣贯，确保思想认识到位
1.广泛宣讲解读。要将《办法》作为当前和今后一个时期法治宣传的一项重要内容，列入季度和年度普法宣传计划，通过"线上＋线下"相结合，领导干部带头宣讲、邀请合规管理专家解读相结合的方式，实施全覆盖宣讲解读，着重宣讲《中央企业合规管理办法》的发布背景、重要意义、主要内容、主要特点，理清《中央企业合规管理指引（试行）》与《办法》的前后变化比较，引导全体职工深化对合规管理理念识。
责任部门（单位）：合规管理领导小组办公室
各企业
完成时限：每季度宣传一次
2.抓实学习培训。党政"一把手"、各级领导人要积极参加国务院国资委、省政府国资委举办的法治大讲堂和中央企业"合规管理强化年"季度例会，认真学习中央企业合规管理体系建设经验交流。集团公司及所属各企业要将《办法》纳入法治专题学习重点内容，列入企业党委（党总支）理论学习中心组、党支部法治专题学习计划和领导干部年度学法任务清单，采取领读串讲、专题研讨等形式，每季度至少组织1次学习交流，深化对合规管理体系的理解认识。企业领导班子成员充分发挥"关键少数"示范带动作用，将《办法》作为"必修课程"，先学先研、把握要点、厘清脉络，加快提升合规管理理论水平和能力水平。
责任部门（单位）：党委宣传部各企业党委（党总支）
完成时限：长期坚持
3.创新宣贯形式。要充分发挥传统宣传载体优势，通过板报、宣传栏、电子显示屏等形式广泛宣传，营造浓厚氛围。充分运用公司网站、微信公众平台、微信工作群等新媒体平台，广泛实施"指尖"宣传，不断增强合规宣传的便利性、拓宽合规宣传的覆盖面。结合"合规管理推进年"专项行动，积极开展知识竞赛、交流研讨、征文比赛、情景短剧等多种活动，不断增强全员合规意识。
责任部门（单位）：合规管理委员会办公室、党委宣传部、各企业
完成时限：长期坚持
（二）搞好顶层设计，确保统筹谋划到位
4.明晰重点任务。要立足本企业合规管理体系建设实际，按照"合规管理推进年""合规管理强化年""合规管理深化年"的整体安排，集中3年时间，逐步推动企业合规管理体系建设从制度层面到应用实践。对标对表《办法》，对重点任务进行系统梳理，建立整体推进落实台账，重点厘清关键环节、重点任务。按照新的标准要求，对已经开展的"合规管理推进年"部分重点任务进行调整细化，进一步细化完善重点任务工作台账。集团公司合规管理委员会办公室按照《办法》第九条明确的职责，结合企业实际，拟定合规管理体系建设方案，明确合规管理工作的基本思路、主要原则、工作目标、组织领导、主要任务、实施步骤、绩效考核、监督实施等，经董事会审议批准后实施。
责任部门（单位）：合规管理委员会办公室
完成时限：2022年11月至2023年12月
5.健全制度体系。要按照"1＋1＋N"模式，对照《省属企业合规管理办法（试行）》，制定集团公司层面合规管理基本制度、合规手册和专项合规管理制度、业务合规管理制度、合规管理专项指南（具体制度）、违规行为记录制度、有效性评价制度、培训制度、举报与调查制度等配套制度，有效构建分级分类的合规管理制度体系。
责任部门（单位）：合规管理委员会办公室
各部室
完成时限：《省属企业合规管理办法（试行）》印发后三个
月内
6.搞好结合融合。要将贯彻落实《办法》与当前开展的"合规管理推进年"专项行动有机结合，把重点落实任务细化融合于专项行动工作台账，有效提高工作效能，避免重复落实、层层加码。结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理、监督监察等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。
责任部门（单位）：合规管理委员会办公室
各部室各企业
完成时限：长期坚持
（三）健全组织领导，确保管理职责到位
7.配齐总法律顾问。要按照《省属企业总法律顾问管理办法》和《关于进一步深化省属企业法治建设的实施意见》要求，加大企业总法律顾问制度推进落实力度，将总法律顾问制度落实情况列为依法治企工作考核、企业年度经营业绩考核和企业领导班子年度考核重要内容，作为绩效评价的重要依据，确保2022年底前集团公司实现层面专职或兼职总法律顾问、2023年底前设立专职总法律顾问，重要子企业于2025年底前全部设立专职总法律顾问。要将总法律顾问制度建设工作纳入目标责任制考核和年度重点工作，通过强有力的推进举措，加快实现总法律顾问专职化。
责任部门（单位）：人力资源部（党委组织部）
各企业
完成时限：集团本部2022年底
各所属企业2025年底
8.健全组织体系。集团公司要设立首席合规官，由专职总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，具体统筹推进合规管理体系建设相关工作，未实现总法律顾问专职化的所属企业由兼职总法律顾问暂代履行首席合规官相关职责。要及时成立合规管理委员会，与法务部门合署办公，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。党委会、董事会、经理层、合规管理委员会按照《办法》明确的职责，提前谋划、深入研究合规管理体系建设相关工作。
责任部门（单位）：合规管理委员会办公室
各部室各企业
完成时限：长期坚持
9.建强专业力量。合规管理委员会办公室要设置合规管理专岗，明确岗位职责，职能部室设置合规管理员，由业务骨干担任，负责本部门合规风险识别、评估、处置等工作，接受合规管理委员会办公室业务指导和培训。鼓励、支持企业合规管理员等人员积极参加全国企业合规师考试，不断提升合规管理队伍专业化水平。
责任部门（单位）：合规管理委员会办公室
各部室
各企业
完成时限：长期坚持
（四）聚焦关键领域，确保风险防范到位
10.突出重点领域。要根据外部环境变化和企业自身实际情况，突出对公司治理、市场交易、项目投资、安全环保、劳务分包、工程质量、劳动用工、招标投标、物资采购、财务税收等重点领域的合规管理，以及合规风险较高的业务，可以采取内部制定与委托外部合规管理专家或机构协助相结合的方式，制定重点领域合规管理专项指南或具体制度。
责任部门（单位）：各部室各企业
完成时限：2024年底
11.落实关键举措。要建立合规风险识别评估预警机制和合规风险应对机制，在建好"三张清单"（业务活动清单、合规义务清单、合规风险清单）的基础上，全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库，每季度组织1次合规风险排查，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。健全合法合规性审查机制，将合法合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，加强对各类经营管理行为的审核把关，及时对不合规的内容提出修改建议。加强合规管理信息化建设，利用大数据等技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。
责任部门（单位）：合规管理委员会办公室
各部室各企业
完成时限：长期坚持
12.加强境外合规。要针对涉外业务重要领域，根据所在国家（地区）法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度，强化法律合规审查，建立重大项目合规人员全程参与机制，确保合规要求有效贯通到境外一线。加强对境外规则的研究，深入做好境外廉洁合规、国际制裁、多边金融机构合规要求、知识产权、数据安全、出口管制、税收等领域风险防范应对工作。
责任部门（单位）：国际事务部
涉外各企业
完成时限：长期坚持
（五）强化督导检查，确保要求落实到位
13.抓实专项行动。要继续抓好当前正在开展的"合规管理推进年"专项行动，坚持规定动作与自选动作相结合，坚持进度服从质量，严格落实季度检查、半年讲评、年度总结推进机制，定期开展"回头看"，逐条逐项进行对标对表，扎实抓好补课整改。在省政府国资委的指导下精准推进专项行动各项任务落实落地。
责任部门（单位）：合规管理委员会办公室
各部室、各企业
完成时限：2023年5月
14.加强保障支持。财务、投资、人力、监督等部门要强化协同，加大对合规管理体系建设在人员、资金等方面的保障支持力度，将合规管理工作纳入企业年度预算。要加强信息化建设，为合规管理部门推进合规管理信息系统建设提供数字技术、信息技术、硬件基础等方面的支持保障，逐步将合规要求嵌入业务流程和重点环节，通过信息化、大数据等手段对重要领域、关键环节开展精准管理，加快提升合规管理实际效能。
责任部门（单位）：各部室各企业
完成时限：长期坚持
15.强化考核评价。集团公司合规管理委员会可以通过聘请外部合规管理专家或机构，协助企业建立健全合规管理体系，同时，建立健全考核评价机制，定期开展合规管理体系有效性评价，针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结果运用。
责任部门（单位）：合规管理委员会
完成时限：2024年3月底前
三、工作要求
一要切实强化组织领导。集团公司及所属各企业主要负责人作为推进法治建设的第一责任人，要把合规管理工作作为谋划、部署法治国企建设全局工作的重要内容，对工作中的重点难点问题，亲自部署、亲自研究、亲自协调、亲自督办。治理层、经理层、合规管理委员会、总法律顾问及业务部门、职能部门、合规管理部门要各司其职、主动谋划、积极作为，对已经开展的工作逐步深化，未开展的工作及时研究启动，确保目标任务落地落实。
二要系统推进体系建设。合规管理体系建设是一项长期任务、系统工程，要充分学习借鉴中央企业成熟经验做法，从组织体系、制度体系、运行机制、文化建设、监督问责等方面，系统推进各项任务落地落实，着力建成全面覆盖、重点突出、权责明确、流程清晰、上下联动、管控高效的合规管理体系。结合企业发展战略和主营业务特点，针对难点问题及时开展"集中会诊"，切实做到重实效、出成果、保质量。
三要严格奖惩鲜明导向。集团公司要完善激励约束机制，对在合规管理体系建设中作出重要成绩、有效防范重大合规风险或对挽回重大损失作出突出贡献的集体和个人，应当予以表彰和奖励；对于落实合规管理工作不力，忽视重大合规风险或违规经营造成重大损失的，要严肃追责问责。
