廉政风险防控清单与流程图10(第2/2页)

医保科科长

28

基本医疗保险费用报销复核岗

负责医疗费用报销复核、办结

不严格执行交叉复核制度，导致医保基金流失。

中

1.严格执行交叉复核制度，大额医疗费用报销需2人复核；

2.严格执行审批制度；

3.加强事后监督，及时发现问题；

4.定期组织报销业务内控交叉检查，发现问题及时整改。

医保科科长

29

失业与机关科科长岗

1.负责本科全面工作；

2.制定本科的工作计划，组织、实施养老保险各项业务工作；

3.负责失业保险业务经办的审核工作；

4.机关事业单位基金征收、差额及自筹人员养老待遇审核、公务员医疗补助、宝安区家属统筹征收的审核工作；

5.做好失业保险待遇、机关事业单位社会保险政策的宣传、解释、来信、来访等工作；

6.负责对各社保站失业保险相关业务的指导、培训、检查工作；

7.负责本科的政治、业务学习，抓好制度建设和思想政治工作，提高人员业务水平；

8.定时主持召开全体人员会议，传达上级部门及社保管理处有关指示精神；

9.完成上级领导交办的其他工作。

1.失业保险待遇的审核工作；

2.机关事业单位基金征收、差额及自筹人员养老待遇审核、公务员医疗补助、宝安区家属统筹征收的审核。

中

认真学习失业保险及机关事业单位社会保险有关规定，牢固树立"四个意识"，坚持依法依规办事，不擅权独断；事前防控，事中防控；每月一次防控；确保业务三级审批，加强监督检查和内控防范。实施证据：《机关事业单位参加社会保险审核表》、《深圳市机关事业单位职员补交社会保险费申请表》、《深圳市机关事业单位人员社会保险信息变更申请表》、《市社会保险金结算单》、《市国家公务员医疗补助审核表》、《区机关事业单位退休审核汇总表》。

分管局领导

30

失业与机关科业务岗

1.负责全区失业保险待遇业务受理、初审工作；

2.负责全区机关事业单位社会保险征收的受理、初审工作；

3.负责全区机关事业单位差额、自筹人员的养老保险待遇的受理、初审工作；

4.负责全区机关事业单位公务员医疗补助的受理、初审工作；

5.负责全区机关事业单位家属统筹征收的受理、初审工作；

6.负责档案资料的整理工作；

7.负责起草本科请示、通知、总结等各种文书材料及各种数据、报表的统计、汇总、上报工作；

8.做好失业保险待遇及机关事业单位社会保险相关政策的宣传、解释工作；

9.做好各社保站相关业务的指导、检查工作；10.完成科长和科长助理交办的其他工作。

1.失业保险待遇的经办、发放工作；

2.机关事业单位社会保险征收的受理、初审工作；

3.机关事业单位差额、自筹人员的养老保险待遇的受理、初审工作；

4.机关事业单位公务员医疗补助的受理、初审工作；5.机关事业单位家属统筹征收的受理、初审工作。

中

认真学习失业保险及机关事业单位社会保险有关规定，牢固树立"四个意识"，坚持依法依规办事，事中防控；不定期防控；确保业务三级审批，加强监督检查和内控防范。实施证据：《机关事业单位参加社会保险审核表》、《深圳市机关事业单位职员补交社会保险费申请表》、《深圳市机关事业单位人员社会保险信息变更申请表》、《深圳市社会保险金结算单》、《深圳市国家公务员医疗补助审核表》、《宝安区机关事业单位退休审核汇总表》。

失业与机关科科长

31

稽核科

科长岗

1.负责稽核科全面工作，负责组织工作人员完成本科室各个岗位职责范围内的各项工作；

2.负责本科室工作人员的政治、思想工作、业务学习和年度考核工作；

3.负责分局内控监督检查工作；

4.做好上传下达工作，并协调与其他部门的关系；

5.完成领导交办的其他工作。

1.存在受人情因素干扰或私人利益，影响领导判断和决策的风险；

2.存在受人请托或违反规定，泄露工作机密或不按照流程公平公正操作业务的风险；

3.预算经费使用管理不合理、不规范的风险。

中

严格依据相关法规执行稽核管理工作流程，加强自律，提高防控能力；加强业务学习，严格稽核、信访维稳和内控办理程序，规范行政行为。加强廉政学习，深刻领悟十九大精神，遵守廉洁从政各项规定，从思想上筑牢拒腐防变的思想道德防线，不发生失职、渎职行为。

分管局领导

32

稽核科

信访岗

1.负责接待群众来信、来电、来访，做好政策解释及答复工作；做好业务办理引导；

2.负责市局信访系统接件、转件、案件办理情况反馈等相关工作；

3.负责区信访局转件的办理及反馈；

4.负责监督各基层站信访件办理情况；

5.负责搜集、整理、报送稽核报表、信访报表；

6.负责重大、突发事件及不稳定因素的报送工作；

7.负责重要会议、主要节假日期间维稳"每日一报"工作；

8.负责一般文字工作；

9.负责按照督控组的检查意见，对基层站信访案件处理情况加强督导并向督控组反馈督办情况；

10.完成领导交办的其他任务。

1.接访时容易出现不填写来访登记表、不录入系统的情况，不利于统计数据和跟进办理情况；

2.办理信访局转办件程序复杂、要求严格，容易出现不开受理或不予受理告知书、当场送达不开具送达回证的情况，存在程序漏洞；3.针对来访群众提出的诉求，存在混淆信访事项与业务事项的情况，存在不按照"诉访分离、分类办理"的原则办理的情况。

低

1.坚持"来信来访必登记"原则，切记怕麻烦，避免信访件不录入系统的情况发生，避免统计数据不准确；

2.加强对分局以及下属各管理站接访办件工作人员的培训和督办，严格按照要求办理包括信访局转办件、12345转办件在内的各种信访件，应该开具告知书、答复意见等书面材料的要按照统一的标准和格式在限定的时限内出具，做到标准化、不超时，确保程序合法有效，并做好扫描和分类存档工作，以备核查；

3.严格按照社会保险法、信访条例和行政法的要求，按照"诉访分离、分类办理"原则对来访事项区分是信访事项还是业务事项，从而适用不同的办理流程和文书。

稽核科科长

33

稽核科

稽核岗

1.负责督促指导基层站按要求及时处理信访、投诉、举报案件，并协助基层站处理重大疑难复杂案件；

2.负责突发、重大、紧急、群体性事件的现场处置；

3.负责指导基层站稽核档案管理；

4.负责稽核信息系统中稽核案件录入审批；

5.负责信访、投诉案件补缴材料的审核；

6.负责对基层站稽核人员进行业务培训，提高基层稽核人员办案水平；

7.负责按照督控组的检查意见，对基层站稽核案件处理情况加强督导并向督控组反馈案件办理情况；

8.负责医保挂靠案件的稽核。

稽核监察工作性质复杂，容易出现差错，经常有领导打招呼，难以坚持原则。

中

要认真学习法律法规，敢于坚持原则，做案件要认真细心，按办案规则认真履行。案件比较复杂的，需要拿出来多讨论，做到多人签名。

稽核科科长

34

稽核科

内控岗

1.负责对基层站信访稽核业务的开展情况进行调研，检查基层站案件办理情况；搜集基层站需求，工作意见和建议，为基层站顺畅开展稽核业务提供支持和帮助；

2.根据对基层站的检查结果，督促信访组和稽核组加强基层业务监督和指导；

3.负责向基层站传达市局主管部门，分局领导的工作部署和工作要求，收集基层站相关工作情况和数据，并向上级部门汇总报告；

4.负责处理市、区有关来政府单位来文来函请求协助核查相关企业守法情况的工作，并向来文单位答复核查情况；

5.负责审核辖区上市（增发）企业申请开具无违法违规证明的相关材料；

6.稽核公章登记管理；

7.按照市局稽核处统一部署，负责制定分局年度内控检查计划；

8.负责上级安排的其他内控工作。

1.对基层站的调研工作不深入；

2.检查过程中照顾人情关系，不坚持原则；

3.自评不敢揭短亮丑；

4.档案整理不及时。

低

1.加强学习法规制度，吃透上级精神，增强党性观念；

2.实施交叉检查，多人协查；

3.对自评不符合实际情况的，退回重新评价；

4.实施月检查制度，每月确定一天集中查档。

稽核科科长

35

医监科

科长岗

负责科室全面工作

医监工作繁杂，容易出错。

中

认真学习医保办法、协议书及有关规定，坚持按相关法规的程序规定执行。

分管局领导

36

医监科定点医药机构及参保人

监管岗

1.负责监管辖区定点医药机构和参保人的医保消费；

2.负责科室宣传培训计划工作；

3.负责三大目录的准入工作；

4.负责协议医师的资格审核及变更工作；

5.负责信用等级评定工作；

6.负责参保人投诉辖区定点医药机构的案件处理工作；

7.负责常规季度专项检查、智慧医保监管数据的反馈汇总工作；

8.负责定点医药机构的违规扣款汇总工作。

1.目录准入工作繁杂，容易出现误准；

2.监管工作照顾人情关系，不坚持原则。

中

认真学习医保办法、协议书及有关规定，提高业务办理能力，坚持按相关法规的程序规定执行。

医监科科长

37

医监科新

两定机构

受理岗

负责两定新准入机构的放号、资料收取、OA上报、现场核查、签定协议、分配给轮值人员、市局取协议书及归档等工作

准入工作照顾人情关系，不坚持原则。

中

认真学习医保办法、协议书及有关规定，提高业务办理能力，坚持按相关法规的程序规定执行。

医监科科长

38

医监科综合业务岗

1.负责科室的文书和OA系统文件的收发工作；2.负责信访、内控、档案、公章、考勤、工作量及后勤保障工作；

3.负责协助医保科预付款退回工作；

4.协助省、国家平台、智慧监管平台建设上报。

文书工作繁杂，容易出错。

低

认真学习文书相关知识及提高办文能力。

医监科科长

39

分局业务

大厅负责人

负责分局业务大厅管理工作

风险点：对于部门成员的各项管理是否到位。表现形式：对部门成员的管理不到位，致使部门管理混乱，纪律涣散，效率低下。

低

1.加强思想作风建设，定期自查自纠，提升自身业务水平，自觉做到奉公守法，廉洁为民；

2.形成部门成员之间批评与自我批评的民主氛围，部门成员自觉服从管理，负责人同时接受部门成员的监督，杜绝"一言堂"现象的发生。

分管局领导

40

分局业务

大厅业务岗

1.严格按照标准化文件做好收件工作；

2.做好参保人业务咨询工作；

3.流转件的跟踪处理；

4.自助机使用指导；

5.完成领导交办的其他工作。

1.申请材料不齐全或不符合条件的违规受理，利用职务之便徇私舞弊；

2.流转件中的问题件不及时跟进，造成超时办理。

低

1.坚持原则，按章受理；

2.明确职责，严格执行工作流程，加强内部监督，规范窗口行为；

3.严守政策底线，实行责任追究制度，接受上级和社会的监督；

4.公开风险点并加强监督，促进自律与监督；

5.完善考核机制，强化纪律监督，严格查处违规违纪行为；

6.提高自身素质和反腐倡廉的觉悟，自觉抵制不良风气。

分局业务大厅负责人

41

管理站

站长

1.负责管理站全面工作；

2.完成上级交代的各项工作任务。

风险点：对于管理站各项管理是否到位。

表现形式：对管理站的管理不到位，致使管理混乱，纪律涣散，效率低下。

中

1.加强思想作风建设，定期自查自纠，提升自身业务水平，自觉做到奉公守法，廉洁为民；

2.形成站里面批评与自我批评的民主氛围，工作人员自觉服从管理，站长同时接受全体工作人员的监督，杜绝"一言堂"现象的发生。

分管局领导

42

管理站

站长助理

1.协助站长开展工作；

2.完成站长交办的其他任务。

负责的各项工作是否严格规范。

低

严格按照业务规范审批。

站长

43

管理站

稽核岗

1.负责本站稽查工作；

2.负责本站信访工作；

3.完成领导交办的其他业务。

1.稽核办案程序复杂，容易出现程序错误；

2.办理案件时，照顾人情关系，不坚持原则。

中

认真学习党章和习总书记十九大的讲话。坚持按党员标准和规定要求自己，并容入实际工作中。工作中坚持集体研究决定，按照制度和程序办事，对发生、发现的重大群体事件，及时向上级领导汇报。做好相关法律流程。

站长

44

管理站

征收岗

负责本站征收工作和失业保险的相关工作。

1.工作人员在受理业务时容易出现错漏的情况，造成工作的失误和延期；

2.服务态度不好。

低

1.强化思想认识，认真学习业务守则和工作流程；

2.事中防控；

3.不定期防控；

4.不定期组织业务培训。

站长

45

管理站工伤认定岗

1.负责辖区内参保企业工伤认定、工伤调查、劳动能力鉴定申请工作；

2.完成领导交办的其他业务。

1.工伤认定案件复杂，要求的材料各不一样，认定属于或不属于工伤的把握尺度在业务员手中，容易出现遗漏；

2.照顾人情关系，不坚持原则。

中

认真学习工伤保险条例和相关法律法规，坚持双岗位复核，前台收文岗位和后台审批岗分离，特殊案例提交案例讨论会由多人讨论决定，杜绝一言堂。

站长

46

管理站工伤理赔岗

1.负责辖区内参保企业工伤理赔工作；

2.整理工伤档案；

3.完成领导交办的其他业务。

报销金额需要人工核算，容易出现漏算多算，照顾人情关系应扣不扣的情况。

中

建议由电脑自动计算或者增加后台审批岗

站长

47

管理站

医保岗

1.负责窗口经办的医保业务；

2.负责基本医疗、生育报销材料的审核；

3.负责生育津贴的审核；

4.完成领导交办的其他业务。

1.经办的时效性，20个工作日审核完成；

2.严格按照医保办法审核报销材料。

中

对于收取的报销材料，封面写上收件时间，收件人签名。审核材料时限20个工作日。

站长

48

管理站

财务岗

1.负责本站财务报账工作；

2.负责本站零星采购自行采购商品；

3.负责本站采购部分政府采购商品；

4.完成领导交办的其他业务。

审核财务原始凭证时有出现未严格把关现象。

中

1.加强自身廉洁自律学习及修养，严格遵守分局工会制度，相关采购制度，相关财务管理制度；

2.严格把好会计原始凭证审核关，保证凭证真实合法有效。

站长

社保分局廉政风险防控图

一、基金偿付科科长岗

社保宝安分局基金偿付和经费管理业务

二、养老科科长岗

社保宝安分局核发非因工死亡养老保险待遇业务

三、养老业务岗

社保宝安分局核发按月领取养老保险待遇业务

四、失业与机关科业务岗

社保宝安分局失业待遇业务

五、稽核科信访岗

社保宝安分局稽核信访业务

六、稽核科内控岗

社保宝安分局内控监督检查业务

七、医监科综合业务岗

社保宝安分局医疗监督两定机构受理业务

八、分局业务大厅业务岗

社保宝安分局业务大厅业务

九、管理站工伤认定岗

社保宝安分局工伤科工伤认定业务

十、社保宝安分局干部选拔业务

　业务流程风险点防控机制

十一、社保宝安分局采购业务