廉政风险防控清单与流程图10

社保分局廉政风险防控责任清单

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

1

分局局长、分局党总支书记

1.全面主持分局工作，分管办公室、基金偿付科、医保科、医疗监督科，挂点新安站、西乡站；承办市局、区委区政府、交办的其他事项；

2.抓好党总支思想建设、组织建设、作风建设和制度建设，组织开展政治学习、组织生活和各种政治活动;

3.健全党内生活制度，落实三会一课，召开民主生活会，开展民主评议党员等各项组织活动；

4.发展党员，提高党员质量和新党员素质；5.领导机关工青妇等群团组织工作。

1.财务、医保审批是否严格规范；

2.党建工作规范性和工作力度容易欠缺；

3.党建活动内涵和形式不够丰富。

低

1.严格按照业务规范审批；

2.提高党性原则，严格党内纪律；

3.落实各项制度，提高组织活动质量。

局长

2

副局长（分管养老科、工伤科，挂点福永站、沙井站，负责工会）

协助局长开展工作，分管养老科、工伤科，挂点福永站、沙井站，负责工会；完成分局局长交办的其他任务。

养老、工伤审批工作是否严格规范。

低

严格按照业务规范审批。

分局局长

3

副局长（分管失业和机关事业，挂点松岗站，负责妇委会）

协助局长开展工作，分管失业和机关事业，挂点松岗站，负责妇委会相关工作；完成分局局长交办的其他任务。

失业与机关业务审批工作是否严格规范。

低

严格按照业务规范审批。

分局局长

4

征收、稽核业务分管

领导

协助局长开展工作，分管征收与社会保险科，稽核科，挂点石岩站，全面负责稽核、信访工作；完成分局局长交办的其他任务。

征收、稽核审批工作是否严格规范。

低

严格按照业务规范审批。

分局局长

5

党支部书记

1.贯彻落实党的路线、方针、政策，认真执行上级党组织的决议；

2.开展支部组织生活，落实三会一课制度，密切联系党员，监督党员履行义务，维护党员权利；

3.发展党员，收缴党费，维护和执行党的纪律；

4.上级党组织交办的其他工作。

支部党建工作和支部学习活动规范性和力度不够。

低

提高党性原则，严格党内纪律。落实学习制度，提高组织活动质量。

党总支书记

6

办公室

主任岗

1.主持办公室全面工作；

2.负责本室的工作计划、目标，并制定措施组织实施落实，组织工作人员完成其岗位职责范围内的各项工作；

3.负责本室工作人员的政治思想、业务学习、廉政建设和年度考核工作；

4.负责审核以分局名义印发的各类文件，年度、阶段工作计划和总结；

5.做好分局局长办公会议记录、纪要，并负责协调及督办；

6.负责落实领导批办文件的跟踪、协调及督办工作；

7.负责分局教育培训工作；

8.配合分局领导实施各类调研工作；

9.负责牵头分局对外接待工作；

10.负责协调各科（站）工作；

11.完成领导交办的其他工作。

1.对分局整体工作掌握不够全面，容易造成沟通协调和推进不力等问题发生；

2.在政府采购过程中可能出现未严格按照流程或简化流程办理的问题。

中

1.加大沟通协调力度，确保全面掌握分局动态，为领导决策提供第一手资料；

2.加大检查督促力度，确保所有工作落到实处；

3.对所有政府采购均严格按照相关规定和流程，采取招投标或三方报价方式，呈报分局领导班子集体研究讨论决定。来自【藏经阁】，更多资料请联系QQ215425891，海量热门优质材料和PPT课件

分局局长

7

办公室

党务岗

1.负责分局党务工作；

2.负责分局党务文稿起草；

3.负责分局理论学习计划安排；

4.负责"三会一课"组织工作，做好支委会请示及会议纪要的草拟和归档工作，党课组织工作，监督各党小组学习和记录工作，负责支委会决议的实施和督办工作；

5.负责每月党建工作计划安排和上报每月党建进展情况；

6.负责将日常党务工作情况上传广东省、宝安区委组织部、宝安区直机关工委等3个党建系统；

7.负责每月党员义工活动的组织与上报工作；8.负责协助党总支抓好党员培养和党员发展工作；

9.负责协助分局党总支开展廉政谈话活动；10.负责党费核定及收缴工作；

11.完成领导交办的其他业务。

发展党员程序复杂，容易出现遗漏。民主评议党员、党组织照顾人情关系，不坚持原则。

低

1.认真学习党章和发展党员有关规定，提高党性原则，坚持按党员8条标准和发展党员的程序规定执行；

2.坚持民主推荐、民主评议、集体研究决定，按照制度和程序办事，不擅权独断；3.事中防控；

4.不定期防控；

5.党员入党申请书、入党积极分子表、按期心得体会、支部会议记录、入党志愿书、转正申请书、党委会讨论会议纪要等。

办公室主任

8

办公室综合文秘岗

1.协助办公室主任做好办公室人员的政治思想、业务学习、廉政建设和年度考核工作；

2.负责制定分局工作制度，汇总草拟分局年度、阶段工作计划和总结，并监督检查执行情况；

3.负责分局会议的准备工作，做好会议记录、及时整理会议纪要，监督检查会议决定事项的落实情况；

4.负责领导决定事项和批办事项的跟踪、督办工作；

5.编写《宝安社保快报》信息；

6.负责区人大提案、议案、区政府在线等来件的协调处理及回复工作。

1.综合性文件、公文起草和审核容易出现行文方式不恰当、内容不全面、逻辑不清晰、表述不规范、格式不标准、签发审批手续不完备等风险；

2.对工作人员职级掌握不熟练，容易导致耽误个别同志晋级问题发生；

3.工作繁忙可能导致OA处理不及时。

低

1.认真学习公文起草相关标准和规范；

2.提高相关岗位工作人员责任意识；

3.公文、宣传文稿的发文严格实行多级审批。

办公室主任

8

办公室综合文秘岗

7.负责分局综合文件、报告文稿的起草工作；8.负责分局公文的起草、审核工作；

9.负责提交分局领导审阅文件的传递工作；10.负责分局印发文件登记、呈报、下发工作；11.负责取文、收文登记、送阅、催办工作；12.负责文件整理归档工作；

13.负责印章管理、用印工作；

14.负责机要文件保密工作、文件销毁工作；15.完成领导交办的其它工作。

4.政务信息、对外宣传文稿存在因数据或内容有误、表述不恰当，造成宣传失真的风险。

低

1.认真学习公文起草相关标准和规范；

2.提高相关岗位工作人员责任意识；

3.公文、宣传文稿的发文严格实行多级审批。

办公室主任

9

办公室

人事岗

1.在编工作人员管理。负责分局工作人员的人事信息系统管理、合同签订、福利待遇发放、年度体检妇检、请休假、自选培训、干部在线培训、岗位调动、年度考核、家属统筹申报及管理等工作；

2.外包服务人员管理。负责分局外包服务人员的考勤管理及工资制表工作，并协调对外劳服公司与其签订劳动合同、发放工资福利待遇及年度考核等工作；

3.退休人员管理。协助市局人事处管理分局退休人员，做好各项福利待遇的发放、年度体检组织等工作。

1.在考勤工作中照顾人情，可能不按实际情况记录事病假。

低

1.定期将考勤情况进行公示，采取群众监督的方式进行防控；

2.事中、事后防控；

3.手工依赖系统防控，OA请休假系统；

4.年度防控；

5.请休假单。

办公室主任

10

办公室行政后勤岗

1.协助办公室主任抓好后勤工作，包括人员管理、宿舍管理、物业管理；

2.负责办公大楼日常管理工作；

3.负责固定资产登记及日常管理工作；

4.负责分局办公用品、清洁用品的采购、发放及管理工作；

5.负责饭堂管理工作；

6.负责各类后勤保障工作；

7.负责办公楼安全分局安全保卫工作；

8.负责分局公务用车的派遣、使用和管理维护工作；

9.做好分局文件、信件送取工作及失效文件销毁工作；

10.完成领导交办的其他工作。

1.采购流程、物资比价、物资入（出）库存在风险。

中

1.严格执行《深圳市社会保险基金管理局自行采购管理办法（试行）》的通知（深社保发【2017】348号、《调整政府采购财政直接支付报送资料的通知》（深财付201601号）、《关于深化商场供货改革推行电商采购的通知》(深财购〔2015〕35号)；2.遵守办公用品申购流程，严格执行科室申请-科长审核-办公室意见-财务意见-领导核准程序。

办公室主任

11

办公室信息管理岗

1.执行有关法律、法规、上级部门的相关制度、规定，依法行政，依法办事；

2.负责网络和设备的维护和管理工作；

3.负责分局信息化建设的实施工作；

4.负责分局网站和各管理站业务大厅LED显示屏的管理更新工作；

5.负责新设备的安装调试和各种相关培训工作；

6.负责部分统计工作；

7.负责处理各种与信息工作业务相关的突发情况；

8.完成领导交办的其他临时工作任务。

1.可能出现部分耗材提供给私人使用的情况；

2.自助服务终端、叫号机等设备和器材容易出现故障影响服务效能。

中

1.由各业务科室统一填写采购单，并予以公示；

2.认真填写领用单，严格履行签字手续；3.定期进行公示；

4.事前防控；

5.不定期防控；

6.采购申请单、领用单；

7.加大巡查力度，各类器材一有故障立即修复。

办公室主任

12

办公室档案管理岗

1.负责制定本分局各项档案管理制度和档案工作计划；

2.负责编制档案检索工具，编写档案编研材料；

3.负责对各科室文件资料、业务资料进行收集、分类、整理和立卷工作，指导各科室进行材料的基础整理；

4.负责文书档案和各类业务档案的保管及查阅工作；

5.负责档案信息的利用开发工作；

6.负责对各科室、各站的档案工作进行监督、指导；

7.负责史记编撰工作；

8.完成领导交办的其他工作。

1.档案交接不细致容易造成档案遗漏或丢失；

2.档案管理不善容易导致档案潮湿或霉变。

低

严格执行市局《档案管理制度》，做好各科室业务档案保管、移交、清点、录入、销毁及数据统计；做好业务档案库房日常管理、巡查及防火、防光、防高温、防潮湿、防霉、防尘、防鼠、防虫、防盗等各项工作。

办公室主任

13

基金偿付科科长岗

1.负责组织协调及管理本科全面工作；

2.负责分局行政经费预算、决算的编报并对预算执行情况及存在的问题进行分析；

3.负责分局行政经费、工会经费和社保基金财务审批工作；

4.负责制订分局内部财务管理制度；

5.负责上传下达工作以及配合内部及外部审计部门的审计工作。

审批不严谨，无预算、超预算支出，未经批准调整预算，经费使用不当。

低

1.事前防控：手工防控：建立健全财务管理制度和内部控制制度，贯彻执行国家有关社会保险的法律、法规、制度和内部财务管理办法。手工依赖系统防控：严格依照预算法和市财委、市局规定以及单位财务管理制度科学编制预算。实施证据：形成预算草案报人大审批；

2.事中防控：严格规范资金使用情况，每月定期监督和检查资金使用进度和预算执行情况。实施证据：预算执行进度表和资产负债表。自动防控：预算额度无实账下拨。实施证据：预算指标下达情况表。手工防控：严控无预算、超预算支出及未经批准调整预算情况的发生。实施证据：原始凭证；

3.事后防控：手工依赖系统防控：严格依照预算法和市财委、市局规定以及单位财务管理制度科学编制决算。实施证据：决算报表。事后防控：审计机构进行审计。实施证据：审计报告。

分局局长

14

出纳岗

1.对各站财务人员进行业务指导工作；

2.审核本分局工伤及医疗网上银行支付数据；3.基金和经费帐务处理工作；

4.工资的发放审核工作；

5.本分局日常支出审核工作；

6.监督出纳人员的资金收支，保证每笔资金支出手续齐备、合法有效；

7.每个月出财务报表并进行经费财务分析；

8.年度经费预算、决算工作；

9.协助办公室对固定资产的管理,定期进行财产清查,确保国有资产的安全；

10.按照有关规定定期整理会计凭证、账薄、报表及其他会计资料,装订成册,立卷归档,并按会计档案管理制度办理调阅,移交和销毁手续；

11.印章的保管，检查各项暂付款和应收未收款，及时催收入库；

12.科长临时交办的各项任务。

对国家、市区财务纪律的解读与掌握程度，对政策掌握不透彻，容易发生财务风险。

中

1.《深圳市行政过错责任追究办法》、《深圳市社会保险基金管理局过错责任追究暂行规定》进行追究；

2.实施事前、事中、事后，每日多次防控。以手工防控为主，自动防控为辅；

3.每年不定期安排工作人员到管理站突击检查，查找工作中出现的问题，做好检查报告备案。

基金偿付科科长

　15

会计岗

1.银行存款日记账与银行对账单余额要及时核对，如有不符，立即通知银行调整；

2.根据付款凭证逐笔顺序登记现金日记账和银行存款日记账，并结出余额。配合经费会计做好核算工作；

3.保管有关印章，空白收据和空白支票，银行印鉴章与支票、发票要分开保管；

4.掌握银行存款余额，不准签发空头支票，不准出租、出借银行账户为其他单位办理结算；

5.完成科长交办的其它工作。

对国家、市区财务纪律的解读与掌握程度，对政策掌握不透彻，容易发生财务风险。

中

1.深圳市行政过错责任追究办法》、《深圳市社会保险基金管理局过错责任追究暂行规定》进行追究；

2.实施事前、事中、事后，每日多次防控。以手工防控为主，自动防控为辅；

3.每年不定期安排工作人员到管理站突击检查，查找工作中出现的问题，做好检查报告备案。

基金偿付科科长

16

征收科

科长岗

1.主持科室全面工作；

2.主持制定本科工作计划、目标，并制定措施组织落实，组织工作人员完成本科职责范围内的各项工作；负责本科室制度建设、工作人员思想教育工作；

3.负责与市局业务主管部门、分局各业务科室的沟通与协调；

4.完成上级主管部门下达的各项任务；

5.对辖区内补交、延趸缴、退费、特殊业务的复核；

6.对辖区内参保单位转移、变更参保时间等征收业务的审批；

7.负责组织本科工作人员定期开展业务培训；8.负责组织面向辖区参保单位开展社保法规政策宣传、经办流程讲解培训；

9.负责本科室工作人员年度考核工作；

10.完成领导交办的其他工作。

1.管理不够全面，对岗位执行标准不严、不细，导致违反规章制度的风险；

2.疑难复杂业务政策把握不精准的风险；

3.未细致复核企业及参保人申请资料的风险。

低

1.认真学习各项法规制度，巩固思想防线，增强防腐拒变能力；遵纪守法，严格自律，工作中做到公正、公平，不徇私舞弊；

2.增强工作责任心，做到真、严、细、实，严格把关，不徇私情；勤于总结，常于思考，经常自我剖析，不断提升工作能力；

3.加强科室人员教育管理，组织科室人员积极参加业务培训和知识讲座，不断丰富知识面，做到工作上严格要求，生活上积极关心，促进干部不断成长，全面提高科室整体工作能力和水平。

分管局领导

17

征收

业务岗

1.参保人个人信息变更的资料（三级审批）的复核；

2.退役军人社保关系转移接续；

3.参保人电话及现场征收业务咨询工作；

4.参保人历史工资的补录；

5.企业申请补台帐资料的复核；

6.参保人与征收业务相关信访案件的处理与回复；

7.对管理站及业务大厅征收业务的指导；

8.组织开展全分局的少儿医保征收工作；

9.对与征收相关OA件的回复；

10.对公、检、法及其他政府部门参保信息查询的回复；

11.负责科室业务档案整理、归档、立卷及移交；

12.负责联系市局及分局档案室查档业务；

13.完成领导交办的其他业务。

1.申报材料符合规定，但是超时、延时办理；

2.未及时将文件报送领导审批，导致业务经办超时超期风险；

3.疑难复杂业务政策把握不精准风险；

4.档案整理归集不及时；

5.超时、延时办理档案查询业务

低

1.明确职责，严格执行工作流程，加强内部监督；

2.严守政策底线，实行责任追究制度，接受上级和社会的监督；

3.公开风险点并加强监督，促进自律与监督；

4.完善考核机制，强化纪律监督，严格查处违规违纪行为；

5.提高自身素质和反腐倡廉的觉悟，自觉抵制不良风气；

6.抓好教育，切实提高工作人员对风险点防范重要性的认识，自觉从各自工作岗位实际出发，加强风险点自我防范管理。

征收科科长

18

养老科

科长岗

1.负责本科全面工作；

2.制定本科的工作计划，组织、实施养老保险各项业务工作；

3.负责退休人员养老待遇和非因工死亡人员丧葬补助费和一次性抚恤金及居民养老保险待遇的审核工作；

4.做好养老保险待遇相关政策的宣传、解释、来信、来访等工作；

5.负责对各社保站相关业务的指导、培训、检查工作；

6.负责本科的政治、业务学习，抓好制度建设和思想政治工作，提高人员业务水平；

7.定时主持召开全体人员会议，传达上级部门及社保管理处有关指示精神；

8.完成上级领导交办的其他工作。

1.退休人员养老待遇和非因工死亡人员丧葬补助费和一次性抚恤金的审核工作；

2、居民养老保险待遇的审核及结算。

低

认真学习养老保险有关规定，牢固树立"四个意识"，坚持依法依规办事，不擅权独断；事前防控，事中防控；手工依赖系统防控（400工作站系统）；每月一次防控；确保业务三级审批，加强监督检查和内控防范。实施证据：《深圳市参保人员退休信息审核表》、《深圳市企业员工养老保险待遇核定单》、《深圳市按月领取职工养老保险待遇决定书》、《深圳市养老保险非因工死亡待遇决定书》。

分管

局领导

19

养老

业务岗

1.负责全区退休人员养老待遇的录入、发放工作；

2.负责在职非因工死亡或退休后死亡人员丧葬补助费和一次性抚恤金及居民养老保险待遇受理、初审工作；

3.负责档案资料的整理工作；

4.负责起草本科请示、通知、总结等各种文书材料及各种数据、报表的统计、汇总、上报工作；

5.负责退休人员退休证的制作工作；

6.做好养老保险待遇相关政策的宣传、解释工作；

7.做好各社保站相关业务的指导、检查工作；8.完成科长和科长助理交办的其他工作。

1.退休人员养老待遇的录入、发放工作；

2.退休前非因工死亡或退休后死亡人员丧葬补助费和一次性抚恤金受理、初审工作；

3.居民养老保险待遇的受理及初审。

中

认真学习养老保险有关规定，牢固树立"四个意识"，坚持依法依规办事，事中防控；手工依赖系统防控（400工作站系统）；不定期防控；确保业务三级审批，加强监督检查和内控防范。实施证据：《深圳市参保人员退休信息审核表》、《深圳市企业员工养老保险待遇核定单》、《深圳市按月领取职工养老保险待遇决定书》、《深圳市养老保险非因工死亡待遇决定书》。

养老科科长

20

工伤科

科长岗

主管工伤科各类事务，包括行政事务、业务审批等

风险点：

1.对工伤业务的审批是否高效、合法；

2.对于科室成员的各项管理是否到位。

表现形式：

1.对于科内提交的业务审批不能及时处理或者违规处理；

2.对科室成员的管理不到位，致使科室管理混乱，纪律涣散，效率低下。

中

1.强科长思想作风建设，定期自查自纠，提升科长业务水平，自觉做到奉公守法，廉洁为民；

2.形成科长管理科员，科员监督科长的民主氛围，科室成员自觉服从科长管理，科长同时接受科室成员的监督，杜绝"一言堂"现象的发生；

3.分局领导定时监督科长在行政事务、业务审批等方面的工作；

4.严格落实经办员、组长、科长、分管领导、局长分权限逐级审核制度，由承办人核算待遇，复核人进行复核，然后根据案件性质及偿付金额权限进行逐级审批。

分管局领导

21

工伤科

业务岗

1.对受伤害职工是否符合《工伤保险条例》规定、享受工伤保险待遇的情形进行审查，并作出决定；

2.对已认定为工伤的参保人员是否享受工伤保险待遇依法作出审核，符合条件的予以核发待遇；

3.对在本市参保的工伤职工工伤医疗期间的费用和项目进行审核、确保工伤保险基金的合理使用；

4.对在本市参保并认定为工伤或经鉴定为旧伤复发工伤职工的工伤医疗、康复治疗及辅助器具安装、更换、维修的费用进行核准和支付；5.对定期领取伤残津贴的伤残职工和领取供养亲属抚恤金的供养亲属的生存状况进行核实，以确定是否继续支付伤残津贴和供养亲属抚恤金；

6.完成上级主管部门和分局领导交办的其他工作。

1.工伤认定程序复杂，申请时间与事故发生时间相隔较久，存在案件证据无法核实真实性的风险；

2.对工伤待遇的计算理解不同，存在核发标准有偏差的风险；

3.工伤待遇核发中先行支付问题缺乏有效追偿措施造成工伤保险基金使用风险；

4.工伤医疗市外急诊核销相关条例不健全；

5.对程序问题不够重视，作出的决定文书未及时送达，存在程序违法风险。

中

1.每半月组织一次案例讨论会，对工伤认定和待遇偿付方面的疑难案件进行讨论和指导；

2.对案件进行三级审核，交叉检查，确保资料齐全程序合法；

3.每半年由工伤科组织一次档案抽查，对发现的问题通报批评并及时整改；

4.每年不定期安排工作人员到管理站突击检查，查找工作中出现的问题，做好检查报告备案。

工伤科科长

22

医保科

科长

主持科室全面工作。负责医疗与生育保险现金报销业务审批工作。

高额医疗费用报销的审批（3万元至10万元，不含）把关不严，容易导致待遇支付错误，基金损失。

中

严把初审、复审关；3万元至10万元（不含）报销单增加科长助理复审环节，确保程序合理、依法核付；定期开展内控交叉检查。

分管局领导

23

职工生育保险医疗费用初审岗

负责生育保险医疗费用受理、初审。

1.参保人重复申请报销生育医疗费用。主要发生生育医疗费用的家庭中男女双方是否重复报销；是否在户籍地报销；

2.个别参保人提供的出院小结记录分娩方式不具体，容易将难产误判为顺产。

中

1.系统判定在男性参保人申请生育医疗费用报销时女性参保人是否已参保或报销；2.认真审核原始发票是否有已报销或记账的记录；

3.出院小结记录分娩方式不具体的，要求补充分娩记录等其它辅助资料。

医保科科长

24

职工生育保险医疗费用复核岗

负责生育保险医疗费用承办、办结。

1.产前检查费用未按实际费用扣减；

2.住院分娩方式未复核导致误判分娩方式，出现多报销或少报销情形。

低

1.加强复核岗工作人员业务培训；

2.在审核单上做特殊标记提示复核岗人员复核重要环节；

3.定期开展内控交叉检查。

医保科科长

25

职工生育津贴发放

初审岗

负责生育津贴申请受理、初审

1.容易发生将顺产津贴标准按难产发放；

2.超期申请并匹配成功按正常时效发放；

3.为无生育记录人员发放生育津贴。

低

1.严格执行交叉复核制度；

2.加强匹配失败业务资料复核；

3.加强业务办理流程学习。来自【藏经阁】，QQ545658867，海量热门优质材料和PPT课件

医保科科长

26

职工生育

津贴发放

复核岗

负责生育津贴承办、办结、财务核准

1.未重核分娩方式导致错发津贴；

2.未重核申请时效导致发放超期申请津贴；

3.未核查生育医疗费用报销记录导致为无生育记录人员发放津贴。

低

1.加强复核岗人员业务培训；

2.严格执行复核制度。

医保科科长

27

基本医疗保险费用报销初审岗

负责医疗费用报销受理、初审、承办

1.无转诊、无备案人员按转诊或备案标准报销医疗费用；

2.未做门诊大病诊断人员按特病报销；

3.千元以上进口材料按国产材料报销；

4.报销未符合相关适应症的限制性药品；

5.报销目录外药品或项目；6.未严格执行大额医疗费用调查核实制度，导致报销伪造票据费用；

7.报销第三方责任费用。

低

1.严格执行交叉复核制度；

2.严格执行大额医疗费用调查制度；

3.实行事后监督，定期通过系统复核报销案件；定期组织报销业务档案交叉检查；4.第三方责任申请先行支付案件必须完善调查，定时发函到相关部门核实费用是否已由第三方赔付。