廉政风险防控清单与流程图6(第2/3页)

2.严格按照相关程序选择维修队伍，按照深圳市计价文件和合同做好预结算管理；

3.勘察现场二人以上；

4.业主、监理、物业三方核对工程量；

5.公开透明化，按照程序监督抽签；

6.严格按照规章制度进行支付，加强审查。

54

负责全区保障性住房和政策性住房、商业用房、保障性小区配套设施的产权接收和运营管理；

1.未按规定对物业进行考核；

2.虚报房源现场情况；

3.未遵守保密规定，私自泄密物业考核信息；

4.擅自添加或删除内容。

中

1.严格执行《深圳市保障性住房条例》；

2.严格执行《宝安区保障性住宅区前期物业管理服务》；

3.严格执行《宝安区保障性住房物业管理量化考核办法》（试行版）；

4.严格执行相关制度规定；

5.最少二人以上到现场；

6.每次现场查看佩戴执法记录仪。

55

深圳市宝安区住房保障事务中心

各阶段图纸

确认

1.图纸审查不细致，未提严重影响使用功能的设计问题；

2.未在规定时限内办结。

中

1.委托第三方设计单位协审；

2.实行限时确认制度。

建设工程管理组组长

56

房源符合性

验收

1.验收不细致，或验收项目不全面即作出验收决定；

2.未在规定时限内办结。

中

1.完善验收制度，委托第三方参与验房；

2.实行限时验收制度。

57

进度款、回购款支付

1.价款审核不到位；

2.未在规定时限内办结。

中

1.完善审核制度，委托有资质的单位协审；

2.严格按规定时限执行支付程序。

58

日常收取的物业专项维修资金交存

1.未在规定时限内办结，意图延迟缴纳日常收取的物业专项维修资金；

2.欠缴、未交的不按时下发催办书。

中

1.严格《深圳经济特区物业管理条例》、《深圳市物业专项维修资金管理规定》等有关规定审核材料；

2.严格按系统规定时限完成审核；

3.日常收取的物业专项维修资金交存采用三级审核制度，即经办人、初审、复审，最大限度缩小和规范自由裁量权；

4.实施阳光操作，将日常收取的物业专项维修资金交存录入市资金中心建立的信息管理系统，由系统记录每一次操作，并在一定范围公开给相关业主，主动接受业主和社会的监督；

5.按规定每月初短信通知物业交存；

6.按规定下发催办书。

物业专项维修资金管理部部长

59

深圳市宝安区住房保障事务中心

备用金申请及使用核销

1.不满足申报条件或申报资料不全既收件；

2.未在规定时限内办结；

3.资料不全或不符合规定，违规审核。

中

1.严格《深圳经济特区物业管理条例》、《深圳市物业专项维修资金管理规定》等有关规定审核材料；

2.严格按系统规定时限完成审核；

3.物业专项维修资金备用金核销采用四级审核制度，即初审、复审、部长、分管领导审核，最大限度缩小和规范自由裁量权；

4.实施阳光操作，将备用金使用核销录入市资金中心建立的信息管理系统，由系统记录每一次操作，并在一定范围公开给相关业主，主动接受业主和社会的监督。

物业专项维修资金管理部部长

60

维修资金专项使用（首款、尾款、强制、紧急）

1.不满足申报条件或申报资料不全既收件；

2.未在规定时限内办结；

3.资料不全或不符合规定，违规审核。

中

1.严格按《深圳经济特区物业管理条例》、《深圳市物业专项维修资金管理规定》等有关规定审核材料；

2.严格按系统规定时限完成审核；

3.维修资金专项使用采用四级审核制度，即初审、复审、部长、分管领导审核，最大限度缩小和规范自由裁量权；

4.实施阳光操作，将维修资金专项使用录入市资金中心建立的信息管理系统，由系统记录每一次操作，并在一定范围公开给相关业主，主动接受业主和社会的监督；

5.金额10万以上的参与现场勘查。

61

深圳市宝安区住房保障事务中心

财务支付

1.不满足报销条件、报销材料不齐全或报销材料非真实有效即支付款项；

2.未到支付节点或未完成工作量（工程量）而提前支付款项；

3.未按财务管理制度填报报销单、各级负责人签审不完整即支付款项。

中

1.严格按照《会计法》、《事业单位会计制度》、《行政单位会计准则》、《预算法》、《深圳市宝安区住房保障事务中心财务管理制度》执行财务支付、会计核算；

2.严格遵守市、区财政各项管理规定；

3.完善规范财务报销程序和要求。

综合组组长

62

采购申请及审批

1.虚报、多报、乱报采购申请；

2.化整为零规避政府集中采购；

3.串通供应商谋利。

中

1.严格按照《采购法》、《采购实施条例》、《深圳经济特区采购实施细则》、中心《财务管理制度》执行采购；

2.严格遵守市、区各项采购规定；

3.完善规范采购程序和要求。

63

公务车使用

1.公车私用；

2.未经登记使用车辆；

3.虚报、多报、乱报公务用车运行费用。

中

1.严格遵守市、区公务用车管理规定；

2.严格遵守《深圳市宝安区住房保障事务中心公务用车管理办法》；

3.严格登记公务用车使用台账；

4.严格遵守中心《财务管理制度》。

64

建筑

设计院

项目的现场服务及竣工验收服务

1.没有把好质量关；

2.设计变更的把控。

低

1.加强廉政风险教育，强化岗位责任；

2.变更通知单出具应实事求是。

建筑设计院主要负责人

65

建设工程造价管理站

建设工程勘察测量结算告知性备案、建设工程设计变更备案

1.收受他人好处，对不符合要求的送审资料签署"同意"意见；

2.拉关系，为熟人开绿灯，降低批准门槛，对不合格材料予以通过。

低

1.严把用人关；

2.严格按章办事、强化岗位责任；

3.与宝安区智慧政务服务平台联网，实时公开业务信息，接受公众监督。

单位主要

负责人

66

建设工程造价管理站

政府工程施工图招标控制价（预算）、结算审查

1.收受他人好处，对不符合要求的预结算材料予以审核通过；

2.利用职务之便，通过拖延办事时间、提高/压低审核造价等手段，向申请人索取好处。

中

1.审核工作实行复审复核监督方式；

2.与宝安区智慧政务服务平台联网，实时公开业务信息，接受公众监督。

单位主要

负责人

67

采购与管理

1.申报项目不实；

2.多报、虚报采购数目；徇私报高价格；

3.违规审批；

4.侵占、侵吞设备；收受回扣、礼品或有价证券；接收宴请、旅游或其他消费活动；数目不符；质量依次充好；

5.做假账；数目与质量不符；

6.虚报重修；徇私报高价格。

中

1.加强审查，掌握实际需求情况，做好登记；

2.掌握市场价格；

3.落实逐级审批机制；

4.加大选购透明度，定期盘点，实行"双岗位责任制"，加强公开监督；

5.严格执行固定资产管理制度，利用软件规范管理。

68

信息中心

建设工程档案归档

档案审核将不合格的档案核定合格。

低

1.加强过程监督和检查工作；

2.实行双人审核。

信息中心

主任

69

建设工程档案查询

利用单位的有效证明文件不齐全。

低

加强过程监督和检查工作。

70

采购与管理

1.申报项目不实；

2.多报、虚报采购数目；徇私报高价格；

3.违规审批；

4.侵占、侵吞设备；收受回扣、礼品或有价证券；接收宴请、旅游或其他消费活动；数目不符；质量依次充好；

5.做假账；数目与质量不符；

6.虚报重修；徇私报高价格。

中

1.加强审查，掌握实际需求情况，做好登记；

2.掌握市场价格；

3.落实逐级审批机制；

4.加大选购透明度，定期盘点，实行"双岗位责任制"，加强公开监督；

5.严格执行固定资产管理制度，利用软件规范管理。

71

建废

管理所

施工招投标

1.为谋取不正当利益，量身定做招标需求；

2.招标需求不符合招标工作的有关规定。

中

1.加强教育与学习，提高业务水平；

2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。

建废管理所所长

72

施工合同签订

1.为谋取不正当利益，对施工合同有关工作环节舞弊；

2.不严格把关，发现问题不及时上报。

中

1.加强教育与学习，提高业务水平；

2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。

73

受纳场运营及运营单位招投标

1.为运营单位提供招标投标一条龙服务；

2.为谋取私利，发现运营问题隐瞒上报或舞弊。

中

1.加强教育与学习，提高业务水平；

2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。

74

建筑废弃物综合利用（移动式处理）管理

1.未按备案组织施工；

2.未按时填报；

3.数据不符。

低

1.加强巡查工作；

2.加强督促；

3.加强确认；

4.实行双人审核；

5.严格执行管理规定。

75

工程

监理公司

工程监理

施工监理。

中

1.严格按《监理规范》实施监理；

2.加强教育与学习，定期组织相关培训；

3.加强执行责任追究制度；

4.加强业主、施工企业回访。

工程监理所所长

76

对受监工程组织验收

组织验收。

中

1.严格按《监理规范》实施监理；

2.加强教育与学习，定期组织相关培训；

3.加强执行责任追究制度；

4.加强业主、施工企业回访。

77

工程监理公司

招标代理

招标代理。

中

1.严格按《中华人民共和国招标法》、《深府[2015]73号文》及宝安规则22号文要求开展招标代理；

2.加强教育与学习，定期组织相关培训，提高业务水平；

3.加强执行责任追究制度；

4.加强业主、业务主管部门回访。

工程监理所所长

78

造价

咨询站

造价咨询成果文件编制、审核

1.任务分派；

2.预算编制文件；

3.结算编制文件；

4.文件审核。

中

1.大项目由公司领导牵头分派项目负责人；

2.小项目按照个人专业特长和能力分配；

3.加强审核环节；

4.加强道德品质教育。

造价咨询部负责人

79

招标代理成果文件编制、审核

1.招标方案制订；

2.招标文件编制；

3.招标代理工作流程。

中

1.按照项目负责人专业和能力安排；

2.加强教育与学习，提高业务水平；

3.加强审核环节；

4.加强道德品质教育；

5.严格执行责任追究制度。

招投标代理部负责人

住房和建设局廉政风险防控图

一、办公室

（一）办公设备的政府采购

　业务流程防控点防控机制

（二）公务用车管理

业务流程风险点防控机制

（三）财务管理-报销与支付

业务流程风险点防控机制

（四）公务接待管理

业务流程风险点防控机制

二、人力资源科

（一）公务员招考

业务流程风险点防控机制

（二）临聘及劳务派遣人员聘用

业务流程风险点防控机制

（三）干部选拔任免

业务流程风险点防控机制

（四）党费收缴

业务流程风险点防控机制

三、建筑业监管科

（一）建筑业企业（三级）资质许可

业务流程风险点防控机制

（二）建设工程勘察设计企业资质核准

业务流程风险点防控机制

（三）建筑业企业三级资质证书变更登记

业务流程风险点防控机制

（四）取回农民工工资支付保障金

业务流程风险点防控机制

四、招投标监管科

（一）建设工程公开招标改邀请招标或直接发包审批

业务流程风险点防控机制

（二）建设工程招标公告（投标邀请书）和招标组织形式备案

业务流程风险点防控机制

（三）招投标工作投诉处理

业务流程风险点防控机制

五、质量安全科

（一）建设工程施工许可证（地质灾害治理工程开工批复、同意提前开工复函）申办

业务流程风险点防控机制

（二）建设工程施工许可变更登记、延期、停工登记、复工申请及遗失补办

业务流程风险点防控机制

（三）建设工程竣工验收备案

业务流程风险点防控机制

（四）已建建筑工程质量鉴定登记备案

业务流程风险点防控机制

（五）建设工程噪声作业施工意见书

业务流程风险点防控机制

六、政策法规科

行政处罚

业务流程风险点防控机制

七、房屋安全科

（一）危险房屋检测鉴定报告备案

业务流程风险点防控机制

（二）宝安区历史遗留生产经营性违法建筑及八层以上

违法私房检测鉴定结论备案

业务流程风险点防控机制

（三）深圳市宝安区房地产登记历史遗留问题建筑质量检测鉴定文件备案

业务流程风险点防控机制

八、建设科技与工业化促进办公室

（一）宝安区建筑节能（绿色建筑）施工图设计文件抽查

业务流程风险点防控机制

（二）建设工程项目使用袋装水泥和现场搅拌混凝土核准

（市管建设工程除外）

业务流程风险点防控机制

九、燃气保障办

（一）瓶装燃气服务点备案审核

业务流程风险点防控机制

（二）瓶装燃气服务站设立许可

业务简述风险点防控机制

（三）日常瓶装燃气供应站点检查

业务简述风险点防控机制

十、物业监管办

（一）公共服务事项备案审批

业务简述风险点防控机制

（二）行政执法

业务简述风险点防控机制

十一、规建办

（一）公共事项审批

业务简述风险点防控机制

（二）公共事项审批

业务简述风险点防控机制

（三）公共事项审批

　业务简述风险点防控机制

十二、住房改发办

公共事项审批

　业务简述风险点防控机制

十三、质量安全站

（一）资金支付审批

业务流程风险点防控机制

（二）政府采购需求审查

业务流程风险点防控机制

（三）工程质量监督登记

业务流程风险点防控机制

（四）工程质量安全监督检查

业务流程风险点防控机制

（五）行政执法

业务流程风险点防控机制

（六）工程竣工验收

业务流程风险点防控机制

（七）工程质量投诉

业务流程风险点防控机制

（八）施工起重机械产权备案和使用登记

业务流程风险点防控机制

十四、工程检测中心

（一）资产管理、资金支付审批

业务流程风险点防控机制

（二）地基基础、桩基工程、基坑边坡支护工程等检测工作

业务流程风险点防控机制

（三）建筑工程结构及构配件建筑物理及节能建筑设备和土工等检测工作

业务流程风险点防控机制

（四）试验室原材料检验

业务流程风险点防控机制

十五、深圳市宝安区住房保障事务中心

（一）保障性住房轮候申请受理业务

业务流程风险点防控机制

（二）保障性住房公开配租业务

业务流程风险点防控机制

（三）宝安区高层次人才住房和租房补贴业务

业务流程风险点防控机制

（四）深圳市廉租保障申请

业务流程风险点防控机制

（五）保障性住房政策性住房产权初始登记、转移登记、取得全产权

业务流程风险点防控机制

（六）保障性住房和政策性住房的维修养护

　业务流程风险点防控机制

（七）物业考核廉政风险防控图

业务流程风险点防控机制

（八）收房、验房、查房廉政风险防控图

　业务流程风险点防控机制

（九）图纸审查业务

业务内容风险点防控机制

（十）房源验收业务

业务内容风险点防控机制

（十一）进度款支付业务

　业务内容风险点防控机制

（十二）日常收取的物业专项维修资金交存

业务流程风险点防控机制

（十三）备用金申请及使用核销

业务流程风险点防控机制

（十四）维修资金专项使用（首款、尾款、强制、紧急）

业务流程风险点防控机制

（十五）财务支付

业务流程风险点防控机制

（十六）采购申请及审批

业务流程风险点防控机制

（十七）公务车使用

　业务流程风险点防控机制

十六、建筑设计院

项目的现场服务及竣工验收服务

　业务流程风险点防控机制

十七、建设工程造价管理站

（一）建设工程勘察测量结算告知性备案、建设工程设计变更备案

业务流程风险点防控机制

（二）政府工程施工图招标控制价（预算）、结算审查

业务流程风险点防控机制

（三）采购与管理业务

　业务流程风险点防控机制

填写申请表申报项目不实。1.加强审查；

2.掌握实际需求情况；

3.做好登记。

制定采购方案1.多报、虚报采购数目；1.掌握实际需求情况；

2.徇私报高价格。2.掌握市场价格。

　审核审批违规审批。1.落实逐级审批机制；

2.加强审查。

采购1.侵占、侵吞设备；1.加大选购透明度；

　2.收受回扣、礼品或有价证券；2.做好登记；

　3.接收宴请、旅游或其他消费活动；3.定期做好盘点清查；

验收入库4.数目不符；质量依次充好；4.实行"双岗责制"；

　5.质量以次充好。5.加强公开监督。

入固定资产帐1.作假账；1.严格执行固定资产管理规定；

2.数目与资料不符。2.利用软件规范管理。

按审批意见配备1.违规审批1.加强审查；

2.落实逐级审查制度；

3.严格领用登记制度。

审核使用部门制1.虚报重修；1.加强审查；

定维修方案2.徇私报高价格。2.掌握市场实际价格。

组织维修1.接收宴请、旅游或其他消费活动；1.加强验收把关审查；

　2.收受回扣、礼品或有价证券；2.实行"双岗监督"。

3.数目与资料不符。

验收1.数目与质量不符。1.严格核对质量数目；

2.定期盘点清查；

3.设专本登记验收。

十八、信息中心

（一）建设工程档案归档

业务流程风险点防控机制

对纸质、电子竣工档案的完

整性、规范性进行核查，提

　出整改意见

　审核档案审核将不合格的档1.加强过程监督和检查工作；

案核定合格。2.实行双人审核。

签署《城建档案移交书》，

办理移交手续

对竣工档案进行分类登记、

编号、扫描、录入电脑、消

　毒、上架排列保存

（二）建设工程档案查询

业务流程风险点防控机制

社会各界人士持有利用单位的有效加强过程监督和

效证明文件证明文件不齐全。检查工作。

查询、利用档案

（三）采购与管理业务

业务流程风险点防控机制

填写申请表申报项目不实。1.加强审查；

2.掌握实际需求情况；

3.做好登记。

制定采购方案1.多报、虚报采购数目；1.掌握实际需求情况；

2.徇私报高价格。2.掌握市场价格。

审核审批违规审批。1.落实逐级审批机制；

2.加强审查。

采购1.侵占、侵吞设备；1.加大选购透明度；

2.收受回扣、礼品或有价证券；2.做好登记；

3.接收宴请、旅游或其他消费活动；3.定期做好盘点清查；

验收入库4.数目不符；质量依次充好；4.实行"双岗责制"；

5.质量以次充好。5.加强公开监督。