廉政风险防控清单与流程图6
深圳市宝安区住房和建设局廉政风险防控责任清单
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
办公室
办公设备的政府采购
1.多报、虚报采购数目；
2.徇私报高价格；
3.侵占、侵吞设备；
4.收受回扣、礼品或有价证券；
5.接受宴请、旅游或者其他消费活动；
6.数目不符；
7.质量以次充好。
中
1.加强监督和教育，坚持阳光公开；
2.掌握时机需求情况；
3.掌握市场价格；
4.规范化、标准化采购需求；
5.加大选购透明度；
6.做好登记；
7.定期盘点清查；
8.实行"双岗责任制"；
9.加强监督和教育。
办公室主要负责同志
2
公务车辆管理
1.不按规定审核,公车私用；
2.车辆无故障报，小故障大修，从中获取提成；
3.违规报销路桥费；
4.车辆保养维修中虚开发票，套取公务车专项经费。
中
1.完善用车管理制度；
2.严格执行公务用车审核流程、规范审批；
3.定期公开车辆保养维修情况及费用，主动接受监督，并加强自查，严把严控公车费用支出；
4.严格贯彻落实工程管理制度，加强审核，确保车辆维修保养公开，审批程序合规。
3
财务管理
1.审核不严，存在原始凭证不真实、不合法风险；
2.票据不符相关规定仍给予报销；
3.把关不严，没有严格执行审批程序；
4.无正当理由，拖延时间谋取利益；
5.违规使用财政拨付资金。
中
1.加强业务培训，提高财务人员业务能力；
2.强化财务人员的责任意识和廉政意识，及时公开财务收支情况；
3.加强制度建设，用制度管人管事，严格落实和执行分级审批，确保程序合规。
4
办公室
公务接待
1.虚假、私人接待；
2.超标准接待铺张浪费；
3.收受接待酒店的财务；
4.虚报接待费用。
中
1.严格执行审批制度，所有公务接待必须先审批后接待；
2.提出申请时必须注明接待对象、理由及人数等；
3.严格执行接待标准、严控接待陪同人员，超标准、超预算不予报销；
4.严格执行财务报销规范、严控接待标准。
办公室主要负责同志
5
人力
资源科
公务员公开招考
1."量身定做"设定招考条件；
2.申报不符合规定的招录计划；
3.不按规定进行复审；
4.在审核中放宽条件；
5.不按规定办理备案手续。
低
1.严格执行《公务员法》和深圳市国家公务员考试录用细则；
2.严格按照机关编制管理规定，超编进人、超职数进人；
3.公开单位监督电话，接受社会监督；
4.严格按照招考文件及规定办理；
5.实行责任追究制度。
人力资源科科长
6
临聘及劳务派遣人员聘用
1."量身定做"设定招考条件；
2.不按规定程序和要求聘用临聘及派遣人员。
中
严格执行《宝安区住房和建设局临聘人员管理规定》。
7
干部选拔任免
1.不按选拔任用条件和职数限制来起草方案；
2.不按规定程序和要求选拔；
3.违规确定考察对象；
4.不按规定要求和程序进行考察。
低
1.根据《党政领导干部选拔任用工作条例》起草制订方案；
2.严格执行《党政干部选拔任用工作条例》；
3.严格执行责任追究制度；
4.加强监督检查；
5.严格执行《党政干部选拔任用工作条例》；
6.严格执行责任追究制度；
7.会议审定，阳光公开，民主决策；
8.两人考察；
9.严格执行《党政干部选拔任用工作条例》。
8
人力
资源科
党费收缴
1.未做好收缴记录；
2.未按时、按规定数额收缴党费；
3.党办管理不到位；
4.收缴后未及时存放银行。
低
1.加强党员统计工作；
2.做好登记工作；
3.统一管理。由局党办代党委统一管理；
4.专人负责。由负责党务工作的同志专人负责管理；
5.建立健全管理制度。建立健全收缴制度、核算制度、使用审批制度、报告制度和检查制度；
6.建立会计专账。实行专账核算和管理。
人力资源科科长
9
建筑业
监管科
建筑业企业（三级资质许可）
1.初核申请材料原件审核不严格把关；
2.初审材料审核不严格把关。
中
1.严格执行《中华人民共和国建筑法》十二、十三条；《建筑业企业资质管理规定》（建设部令第22号）第三、十四、十八、二十三条规定；《建筑业企业资质管理规定实施意见》（建市[2015]20号）第十三、三十七、三十八条、过渡期规定；《关于建筑业企业三级资质有关问题的通知》（粤建市函〔2011〕348号）的有关规定；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.严格执行责任追究制度。
建筑业监管科科长
10
建设工程勘察设计企业资质核准
1.初核申请材料原件审核不严格把关；
2.初审材料审核不严格把关。
中
1.严格执行《建设工程勘察设计资质管理规定》第八、九条；《建设工程勘察设计管理条例》第七条；《建设工程质量管理条例》第十八条；《中华人民共和国建筑法》第十三条的有关规定；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.严格执行责任追究制度。
11
建筑业企业三级资质证书变更登记
1.初核申请材料原件审核不严格把关；
2.初审材料审核不严格把关。
中
1.严格执行《建筑业企业资质管理规定》（建设部令第22号）第十九、二十条规定的有关规定；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.严格执行责任追究制度。
12
建筑业
监管科
取回农民工工资支付保障金
审核不严格把关。
低
1.严格执行《关于印发<建设领域农民工工资支付管理暂行办法>的通知》(劳社部发〔2004〕22号)；《关于在我区新开工建设项目设立农民工工资支付保障金的通知》(深宝府[2006]48号)的有关规定；
2.加强教育与学习，提高业务水平；
3.严格执行责任追究制度。
建筑业监管科科长
13
招投标
监管科
建设工程公开招标改邀请招标或直接发包审批
1.不满足申报条件或申报资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内办结；
3.违规批准项目。
中
1.完善受理程序和要求；
2.实行限时审核制度；
3.完善双审核制度；
4.建立集体议事制度。
招投标监管科科长
14
建设工程招标公告（投标邀请书）和招标组织形式备案
1.不满足申报条件或申报资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内办结；
3.不满足备案条件，违规备案项目。
中
1.完善网上受理程序；
2.实行限时备案制度；
3.建立定期抽查评估管理制度；
4.建立重大工程专人跟踪服务办法。
15
招投标工作投诉处理
1.未按规定受理投诉；
2.未在规定期限内给予答复；
3.未经调查或调查不充分即做出决定；
4.未遵守保密规定，私自泄露招标工作信息。
中
1.完善受理要求和程序，强化宣传扩大知晓范围；
2.实行分级分项限时办结制度；
3.建立各类典型案例处理范本，明确一般案件必查内容；
4.完善招投标工作保密管理要求；
5.完善投诉件主办人负责制；
6.完善重大案件集体议事制。
16
质量
安全科
建设工程施工许可证（地质灾害治理工程开工批复、同意提前开工复函）申办
1.复核资料是否齐全是否符合条件；
2.是否超出规定时限办结。
低
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习；
4.落实受理人分级负责；
5.落实定期汇报跟踪；
6.业务例会通报情况。
质量安全科主要负责人
17
建设工程施工许可变更登记、延期、停工登记、复工申请及遗失补办
1.复核资料是否齐全是否符合条件；
2.是否超出规定时限办结。
低
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习；
4.落实受理人分级负责；
5.落实定期汇报跟踪；
6.业务例会通报情况。
18
建设工程竣工验收备案
1.复核资料是否齐全是否符合条件；
2.是否超出规定时限办结。
低
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习；
4.落实受理人分级负责；
5.落实定期汇报跟踪；
6.业务例会通报情况。
19
已建建筑工程质量鉴定登记备案
1.复核资料是否齐全是否符合条件；
2.对建设主体的违法行为进行处罚；
3.对检测鉴定单位的质量检测进行监督；
4.是否超出规定时限办结。
低
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习；
4.落实受理人分级负责；
5.落实定期汇报跟踪；
6.业务例会通报情况。
20
质量
安全科
建设工程噪声作业施工意见书
1.复核资料是否齐全是否符合条件；
2.不能严格按相关规定和标准在规定时限内核实并出具意见；
3.是否超出规定时限办结。
低
1.严格按相关法规和标准进行审查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习；
4.落实受理人分级负责；
5.落实定期汇报跟踪；
6.业务例会通报情况。
质量安全科主要负责人
21
政策
法规科
行政处罚
1.调查取证；
2.核查案件，必要时补充调查取证。
低
1.加强内部监督；
2.加强外部监督，畅通陈诉、申辩的渠道；
3.加强行政处罚业务学习培训。
政策法规科科长
22
房屋
安全科
危险房屋检测鉴定报告备案
一、审核资料
1.拖延申请材料受理；
2.无正当理由对申请材料拒绝受理。
二、审批情况
1.不能严格按照规定对项目进行核查；
2.发现异常情况隐瞒不报。
低
一、审核资料
1.严格按照相关法律法规要求受理；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.严格践行岗位廉政风险防范承诺。
二、审批情况
1.熟悉相关法律法规；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
房屋安全科科长
23
宝安区历史遗留生产经营性违法建筑及八层以上违法私房检测鉴定结论备案
一、审核资料
1.拖延申请材料受理；
2.无正当理由对申请材料拒绝受理。
二、审批情况
1.不能严格按照规定对项目进行核查；
2.发现异常情况隐瞒不报。
低
一、审核资料
1.严格按照相关法律法规要求受理；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.严格践行岗位廉政风险防范承诺。
二、审批情况
1.熟悉相关法律法规；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
24
房屋
安全科
深圳市宝安区房地产登记历史遗留问题建筑质量检测鉴定文件备案
一、审核资料
1.拖延申请材料受理；
2.无正当理由对申请材料拒绝受理。
二、审批情况
1.不能严格按照规定对项目进行核查；
2.发现异常情况隐瞒不报。
低
一、审核资料
1.严格按照相关法律法规要求受理；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.严格践行岗位廉政风险防范承诺。
二、审批情况
1.熟悉相关法律法规；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力。
房屋安全科科长
25
建设科技与工业化促进办公室
宝安区建筑节能（绿色建筑）施工图设计文件抽查
1.申报资料不齐全；
2.审查资料不严格把关。
低
1.严格执行《民用建筑节能条例》、《深圳经济特区建筑节能条例》、《深圳市绿色建筑促进办法》；
2.资料实质性审查已委托咨询机构；
3.加强教育学习，提高业务水平，严格把关；
4.严格按照程序审批。
建设科技与工业化促进办公室主任
26
建设工程项目使用袋装水泥和现场搅拌混凝土核准（市管建设工程除外）
1.申报资料不齐全；
2.审查资料；
3.现场核查；
4.审批不严格把关。
中
1.严格执行《广东省促进散装水泥发展和应用规定》、《广东省建设工程项目使用袋装水泥和现场搅拌混凝土行政许可规定》、《深圳市预拌混凝土和预拌砂浆管理规定》；
2.严格按照相关办事指南要求办理；
3.加强教育学习，提高业务水平，严格把关。
27
燃气
保障办
瓶装燃气服务点备案审核
1.不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批；
2.不严格按照审批流程执行，造成越级、越权审批；
3.收受他人好处，不严格按照审批流程执行现场取证；
4.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.严格执行审批制度；
3.实行各审批流程负责制。
燃气保障办主任
28
燃气
保障办
瓶装燃气供应站设立许可
1.不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批；
2.不严格按照审批流程执行，造成越级、越权审批；
3.收受他人好处，不严格按照审批流程执行现场取证；
4.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.严格执行审批制度，实行各审批流程负责制。
燃气保障办主任
29
日常瓶装燃气供应站点检查
1.收受他人好处，现场调查取证不完善；
2.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
30
物业
监管办
公共服务事项备案审批
1.收受他人好处，在前期招投标审核、协议选聘物业企业审批、物业进社区补助经费审核中，对资料不全，手续不完备的，把关不严，签署"拟同意申请"意见；
2.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
物业监管办负责人
31
行政执法
收受他人好处，对违规企业、业委会，不予立案调查，隐瞒不报，或是降低处罚金额。
中
1.加大处罚透明度，加强公开监督；
2.严格落实行政执法制度，利用软件规范管理；
3.落实逐级审批机制。
32
规建办
"工改保"用地建设
1.收受他人好处，将资料不全，手续不完备的或非"工改保"用地性质的住房纳入保障性住房建设计划；
2.利用职务之便，擅自提高住房建设标准向申请人索取好处；或收受他人好处随意降低住房建设标准；
3.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
科室主要
负责人
33
规建办
城市更新配建保障性住房纳入保障性住房建设计划及建设标准批复
1.收受他人好处，将资料不全，手续不完备的住房纳入保障性住房建设计划；
2.利用职务之便，擅自提高住房建设标准向申请人索取好处，或收受他人好处随意降低住房建设标准；
3.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
科室主要
负责人
34
单位利用自有用地建设保障性住房纳入保障性安居工程建设计划及建设标准批复
1.收受他人好处，将不满足要求的住房纳入保障性安居工程建设计划；
2.利用职务之便，擅自提高住房建设标准向申请人索取好处；或收受他人好处随意降低住房建设标准；
3.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.加强过程监督和检查工作。
35
住房
改发办
对"政策性住房取得全部产权"进行区级审核
1.收受他人好处，对资料不全，手续不完备的，签署"同意"意见；
2.利用职务之便，通过拖延办事时间等手段向申请人索取好处。
低
1.加强廉政教育；
2.审核过程双人复核等监督工作。
科室主要
负责人
36
质量
安全站
资金支付
1.弄虚作假，虚报申请；
2.无正当理由压文不办；
3.为谋取不当利益，没有认真核对手续、资料等的真实性和齐全性。
低
1.加强廉政教育和监督；
2.加强审核，阳光公开；
3.严格按照法律法规要求，做好审核工作；
4.严格按照程序及要求审定，并接受相关监督。
办公室主要负责人
37
政府采购
1.制定采购需求；
2.审核；
3.采购。
低
1.加强监督和教育，坚持阳光公开；
2.规范化、标准化采购需求；
3.掌握实际需求情况；
4.掌握市场价格；
5.加大选购透明度；
6.做好登记；
7.定期盘点清查；
8.实行"双岗责任制"。
38
质量
安全站
工程质量安全监督检查
1.对工程实体质量和建设各方责任主体质量行为实施监督检查；
2.工程建设过程中有违法行为的，对各建设责任主体的违法行为提请处罚；
3.竣工验收监督，并出具工程质量监督报告。
低
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
单位主要
负责人
39
工程质量安全监督登记
1.接受监督登记任务后，监督人员3个工作日内到工地现场对备查资料进行审查；
2.工程建设过程中有违法行为的，对各建设责任主体的违法行为提请处罚。
低
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
40
行政执法
1.审批；
2.交法制科审核。
低
1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风谦政责任制；
2.制定规范的工程程序和流程；
3.严格执行责任追究制度。
41
工程竣工验收
1.工程建设过程中有违法行为的，对各建设责任主体的违法行为提请处罚；
2.报告审批；
3.报告签发。
低
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
42
工程质量投诉处理
工程保修过程中有违法行为的，对各建设责任主体的违法行为提请处罚。
低
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
43
施工起重机械产权备案和使用登记
1.对材料进行审核；
2.现场核实并复审。
低
1.严格按相关法规和标准进行检查；
2.强化廉政教育，提高自觉抵御廉政风险的意识和能力；
3.加强对法律法规和业务知识的学习。
44
工程检测中心
资产管理、资金支付审批
1.无正当理由压文不办；
2.为谋取不当利益，没有认真核对手续、资料等的真实性和齐全性。
中
1.加强廉政教育，严格落实党风廉政责任制；
2.严格按法律法规要求，做好审核工作；
3.严格按程序审定，接受相关监督，确保资金安全。
工程检测
中心主要
负责人
45
负责地基基础、桩基工程、基坑边坡支护工程等检测工作。
1.不按标准和规范来制定检测方案；
2.现场检测人员未按照有关规范、规程要求从事检测工作；
3.弄虚作假，谋取不正当利益；
4.无正当理由，拖延检测报告出具时间。
中
1.执行有关工程质量检测标准和规范；
2.会同建设（监理）﹑区建设工程质安站﹑设计、施工等相关人员共同制定检测方案；
3.现场填写相应的《检测方案表》，相关代表签字确认；
4.现场检测安排2人及2人以上作业；
5.对检测数据实行实时上传,升级现有检测管理信息系统，增加现场检测管理模块，对检测数据尽量实行实时上传，并对检测各环节工作时限进行约束；
6.对现场检测全过程，必须要有委托方或监理监管，并签字确认；
7.按照专业技术标准规范，确保检测报告与原始记录的一致性；
8.加强廉政教育和监督。
46
工程检测中心
负责建筑工程结构及构配件建筑物理及节能建筑设备和土工等检测工作。
1.不按标准和规范来制定检测方案；
2.现场检测人员未按照要求；
3.弄虚作假，谋取不正当利益；
4.无正当理由，拖延检测报告出具时间。
中
1.执行有关工程质量检测标准和规范；
2.会同建设（监理）﹑区建设工程质安站﹑施工等相关人员共同制定检测方案；
3.现场填写相应的《检测方案表》，相关代表签字确认；
4.现场检测安排2人及2人以上作业；
5.对检测数据实行实时上传,升级现有检测管理信息系统，增加现场检测管理模块，对检测数据尽量实行实时上传，并对检测各环节工作时限进行约束；
6.按照专业技术标准规范，确保检测报告与原始记录的一致性；
7.加强廉政教育和监督。
工程检测
中心主要
负责人
47
试验室原材料检验
1.不按标准和规范要求开展检验工作；
2.弄虚作假，谋取不正当利益；
3.无正当理由，拖延检验报告出具时间。
中
1.加强服务意识教育、廉政教育和监督；
2.加装闭路监控系统；
3.对检验报告的时效实行督办和考核。
48
深圳市宝安区住房保障事务中心
保障性住房轮候申请受理业务
1.不满足申请条件或申请资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内审核；
3.违规审核。
中
1.完善受理程序和要求；
2.实行现时审核制度；
3.完善双审核制度；
4.实现全流程公开，采用统一的受理及排位模式，建立了全市统一的公租房及安居房轮候库，实施区住房保障部门初审、复审，市住房保障部门终审、公示的方式，受理申请家庭的申请，轮候排位网上实时公示；
5.加强内部监督和公开监督，畅通投诉渠道，开设电话投诉、网上投诉等方式，接受社会监督。
项目服务部部长
49
深圳市宝安区住房保障事务中心
保障性住房公开配租业务
不满足认租条件，违规将不合格人员纳入合格名单。
中
1.网上发布配租（售）公告及受理申请，审核结果、选房顺序、选房结果等均向社会公开，接受社会监督，实现了分配过程面向社会的五公开，即：房源信息公开、申请条件公开、审核结果公开、选房过程公开、选房结果公开，使保障房的分配公开、透明；
2.落实逐级审查机制；
3.加强内部监督和公开监督，畅通投诉渠道，开设电话投诉、网上投诉等方式，接受社会监督。
项目服务部部长
50
宝安区高层次人才住房和租房补贴业务
1.不满足申请条件或申请资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内审核；
3.违规审核。
中
1.完善受理程序和要求；
2.实行现时审核制度；
3.完善双审核制度；
4.实现了申请条件公开、审核结果公示；
5.加强内部监督和公开监督，畅通投诉渠道，开设电话投诉、网上投诉等方式，接受社会监督。
51
深圳市廉租保障申请业务
1.不满足申请条件或申请资料不齐全即受理；
2.未在规定时限内审核；
3.违规审核。
中
1.完善受理程序和要求；
2.实行现时审核制度；
3.完善双审核制度；
4.实现了申请条件公开、审核结果公示；
5.加强内部监督和公开监督，畅通投诉渠道，开设电话投诉、网上投诉等方式，接受社会监督。
52
深圳市宝安区住房保障事务中心
负责全局保障性住房和本局政策性住房的产权初始登记的协助申办初审、个人不动产证申办、资料遗失补发、建档、资料（产权）变更审核、房价补差、退房、取得全部产权等初审工作。
1.申报资料审查不严，不满足条件或申报材料不齐全即受理；
2.未在规定时间内办理。
中
1.建立内部复查机制；
2.严格按规定程序、时限办事。
资产运维部部长
53
负责全区保障性住房和政策性住房的维修养护工作
1.质量以次充好，维修工程量量不符，提高或降低房源验收检查标准；
2.违规进行进度款支付；
3.违规进行抽签分派工作。
中
1.加强廉政教育和监督；
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