市推进企业赴北交所上市专项行动计划（2023-2025年）

XX市推进企业赴北交所上市专项行动计划（2023－2025年）

为贯彻落实党中央、国务院关于全面深化资本市场改革的决策部署，抢抓国家全面实施股票发行注册制、北京证券交易所（以下简称北交所）扩容、新三板提标的发展机遇，进一步支持我市企业赴北交所上市"快车道"，促进我市产业转型升级，推动经济高质量发展，特制定本行动计划。

一、总体目标

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的XX大精神和习近平总书记视察广东重要讲话、重要指示精神，抢抓资本市场改革机遇，坚持市场主导与政府引导相结合，打造全链条企业上市培育体系，着力推动一批盈利能力强、成长性良好、创新能力突出的优质企业跑出新三板挂牌"加速度"，迎来北交所上市小高潮。至2025年末，力争实现全市新增2家以上企业在北交所挂牌上市，新增6家以上企业在新三板挂牌。

二、工作措施

（一）加强上市后备企业资源的挖掘和培育。

1.建立企业上市后备库动态管理机制。各县（市、区）政府（管委会）牵头、市直有关部门配合，对照北交所上市条件，聚焦国家高新技术企业、"四上"重点企业、专精特新企业、科技"独角兽"企业等，摸排、遴选出一批盈利能力好、创新能力强的规模企业，建立市、县两级北交所"金种子"企业名单；动态摸排筛选出一批具备高成长性的优质企业，滚动建立市、县两级"新三板"挂牌后备企业名单。（责任单位：各县（市、区）政府（管委会）、市金融工作局、市科技局、市工业和信息化局、市农业农村局、市市场监督管理局、市发展改革局、市商务局）

2.强化企业北交所上市普及培训辅导。瞄准重点领域深挖上市资源，深耕企业培育，依托北交所南方基地，打造北交所上市全周期服务体系。加强政策宣讲、典型推介和专项服务，持续营造新三板挂牌、北交所上市的良好氛围。聚焦北交所上市重点培育对象，市县联动举办线上线下相结合的上市普及培训辅导活动。（责任单位：市金融工作局、市工业和信息化局、市科技局、市农业农村局、各县（市、区）政府（管委会））

3.引导企业全周期规范化经营。在企业培育孵化期即通过行政指导、窗口指导等方式引导企业在财务、生产、业务等方面实现规范化经营，逐步建立健全内控管理体系，为满足新三板挂牌、北交所上市目标奠定扎实"内功"。（责任单位：市工业和信息化局、市科技局、市市场监督管理局、市金融工作局）

4.分类分层加速推进企业北交所上市进程。抢抓北交所扩容改革期、区域性股权交易市场转新三板挂牌快速直通机制、新三板转北交所直联机制的发展机遇，积极发挥区域股权市场塔基功能，大力支持上市后备企业到区域性股权交易市场的"专精特新板"、"科技创新专板"、"乡村振兴板"等特色板块挂牌，对接股权托管、股改融资、规范培育等服务；积极鼓励符合条件的企业到"新三板"挂牌，或通过直通机制从区域性股权交易市场转到"新三板"挂牌；鼓励新三板挂牌企业通过"12＋1"直联机制，在新三板挂牌满一年后尽快申请到北交所上市，形成层层推进挂牌上市的良好态势。（责任单位：各县（市、区）政府（管委会）、市金融工作局、市科技局、市工业和信息化局、市农业农村局、市市场监督管理局）

（二）加大财政资金支持力度。

5．赴"新三板"挂牌、北交所上市奖励政策。

分阶段对符合条件的企业给予奖励：

（1）企业被准许进入市级上市后备库，完成股改并设立股份制有限公司的，给予X0万元奖励。

（2）企业通过主办券商内核并向"新三板"上报发行材料被受理的，给予X0万元奖励。

（3）企业在"新三板"成功挂牌的，给予X00万元奖励。

（4）企业与证券机构签订辅导协议，并获得广东证监局辅导备案登记确认的，给予X00万元奖励。

（5）企业上市辅导通过省证监部门验收，且上市申请材料获中国证监会或北交所正式受理的，奖励X00万元。

（6）企业经核准或注册等方式在北交所上市的，奖励X00万元。

（7）企业正式在北交所上市，根据其首次公开发行股票募集资金规模，按以下档次进行奖励：

首发募集金额X亿元以下（含X亿元）的，奖励X00万元；

首发募集金额X亿元以上，X0亿元以下（含X0亿元）的，奖励X00万元；

首发募集金额X0亿元以上、XX亿元（含XX亿元）的，奖励X00万元；

首发募集金额XX亿元以上的，奖励XXX万元。

北交所上市奖励资金由市级财政负担。新三板奖励资金来源参考《XX市鼓励企业利用资本市场上市融资奖励办法》（X府规〔2020〕2号）规定。

（责任单位：市财政局、市金融工作局、各县（市、区）政府（管委会））

6.企业在区域性股权交易市场挂牌奖励政策。

对实现股份制改造并在区域性股权交易市场成功挂牌融资的企业，按融资额的2％给予奖励，最高奖励金额不超过10万元。

奖励资金来源参考《XX市鼓励企业利用资本市场上市融资奖励办法》（X府规〔2020〕2号）规定。

（责任单位：市财政局、市金融工作局、各县（市、区）政府（管委会））

（三）大力支持企业赴新三板挂牌、北交所上市前融资。

7.发挥股权投资基金的培育作用。推进设立政府产业引导基金，对接上市后备企业培育，加快企业赴北交所上市步伐。大力引进国内外领先或行业知名的股权投资机构在XX设立区域性总部或分支机构；培育发展本土股权投资、风险投资、创业投资等私募股权基金。推动各类股权投资机构发掘本土优质企业，参与企业股改、并购、定增等环节，优化企业股权结构与公司治理，助力本地优质企业快速成长。（责任单位：市财政局、市金融工作局、市科技局、各县（市、区）政府（管委会））

8.引导金融机构完善金融服务。引导银行业金融机构加大对上市后备企业的支持力度，支持政府性融资担保公司提供增信服务。鼓励保险机构为上市后备企业制定一揽子保险计划，建立保险承保和理赔便捷通道。支持上市后备企业发行公司债、企业债和短期融资券、中期票据等银行间市场债务融资工具，通过资产证券化等工具融资。（责任单位：市金融工作局、人民银行XX市中心支行、XX银保监分局）

（四）优化企业挂牌上市政务服务环境。

9.打造北交所南方基地服务平台。加强与北交所南方基地在宣传培训、调研走访、上市培育等方面的合作交流，着力打造区域性多功能资本市场服务平台，组织举办现场培训会、"一对一"座谈会、"走进交易所"、案例研讨等多种形式的上市培育活动。为上市后备企业对接资本市场提供专业化、精准化、高效率服务。（责任单位：市金融工作局、各县（市、区）政府（管委会）、市科技局、市工业和信息化局、市农业农村局）

10.组建企业上市专家服务团。在金融、证券、会计、法律、资产评估、创业投资等领域，公开遴选规范意识强、执业水平高、服务意识好的资深专家，组建企业上市专家服务团，结合企业需求匹配各领域专家，深入产业园区、重点企业提供免费咨询及上市辅导培训服务，为企业现场答疑解惑，帮助解决上市过程中存在的问题和困难。（责任单位：市金融工作局、各县（市、区）政府（管委会））

11.保障企业上市项目用地需求。对企业新三板挂牌、首发北交所上市募集资金的投资鼓励类的项目用地，优先安排用地指标，优先项目报批，优先项目供地。及时办理不动产权证，对用地报批、规划调整、供地审查、项目审批备案、环境影响评价等审批服务，开设"绿色通道"做好快审快批，实现项目用地重点保障。（责任单位：市自然资源局、市投资促进局、各县（市、区）政府（管委会）、市金融工作局）

12.妥善解决企业上市历史遗留问题。积极引导和协助上市后备企业明晰房产、土地产权、规范社保、住房公积金缴存等工作。为上市后备企业在土地、房产、税务、社保、公积金、国资、市场监督、生态环境等方面查询信息和出具相关证明提供便利。对企业上市过程中有关项目审批、土地房产确权、企业改制、税费缴纳、环保、资产转让、证照补办等历史遗留问题，采取"一企一策"、"一事一议"等办法，依法及时妥善解决。支持配合中介服务机构开展企业上市事项访谈。（责任单位：XX市企业上市工作领导小组成员单位、各县（市、区）政府（管委会））

三、组织保障

（一）强化协同联动。充分发挥XX市企业上市工作领导小组的统筹协调作用，强化市有关部门及各县（市、区）政府（管委会）及部门的协同联动，做好集成配套服务，凝聚推进企业赴北交所上市最强合力。把推进北交所上市作为资本市场重点工作，做好全程谋划、扎实推进，出台扶持激励政策，以务实高效服务推进北交所上市工作实现突破。（责任单位：XX市企业上市工作领导小组成员单位、各县（市、区）政府（管委会））

（二）强化督导考核。鼓励各县（市、区）参照市级政策制定企业上市扶持奖励办法，降低企业上市成本。推动设立企业上市发现机制、激励机制和责任机制，将推动企业赴北交所上市工作纳入县（市、区）落实"四个全面"绩效考核，对年度目标任务完成较好的县（市、区）予以通报激励。（责任单位：市委组织部、市金融工作局）

（三）强化信息共享。建立全市拟赴北交所上市重点企业信息跨部门收集共享机制，提取关键信息生成企业"上市画像"，全方位、多角度掌握我市后备资源培育情况。建立各县（市、区）工作信息报送制度，及时通报推动企业赴北交所上市落实情况、创新经验做法和工作成效。（责任单位：XX市企业上市工作领导小组成员单位、各县（市、区）政府（管委会））

文中关于财政奖励资金的申报程序，由市金融工作局参照《XX市鼓励企业利用资本市场上市融资奖励办法》（X府规〔2020〕2号）的有关规定组织实施。其他涉及企业权利义务的内容，按有关规定实施或由相关责任单位制定行政规范性文件。