廉政风险防控流程图（多个流程图，33000字）

机关事业单位

廉政风险防控流程图

网格业务流程 廉政风险点 防控措施

于网格化智慧管理平台上接收事件。

低风险

中风险

监测、分拨、协调职责、条

块不清晰的事件，分析区域事件分布的重点、特点，每周汇总情况通报街道领导。

针对巡查、整治中发现的重点问题，向巡查、整治单位下达整改任务。

工作人员在日常实有事件监测、督查工作中徇私舞弊，瞒报巡查、整治单位的重点问题，或协助相关单位优化数据等。

1.完善相关规章制度,做到有章可循；

2.强化问责,对存在失职、渎职行为的工作人员，情节轻微的采取教育和训诫等方式进行处置，督促其认真改正；情节严重、造成社会安全

严重后果的，予以辞退并依法移送相关机构进行处置。

高风险

督查、核查已整改完毕的事

件，将不合格事件通报整治单位，督促规范整改。

1

应急值班工作内容 廉政风险点 防控措施

接听值班电话，处理街道日常值班工作，对街道各单位值班值守情况进行检查。

对上级领导的指令进行上传下达，跟进办理情况。

各类突发事件的现场处置、协调、监控、调度、通讯和督导工作。

开展应急管理知识"进学校、进社区、进企业"三进培训以及应急工作人员业务培训活动等。

工作人员在日常工作中玩忽职守，应急信息转达不及时、责任落实不到位，或谎报、瞒报问题，造成突发事件处置不及时，群众生命财产安全受到威胁。

工作人员联合培训机构，虚报培训课时、讲师费用、场地费用和培训资料费用等。

1.加强培训，提高责任意识；

2.强化责任追究，对应急值守工作不到位的个人

予以通报批评，造成重大损失的，将按照有关规定严肃追究责任。

1.严格按照《深圳市财政委员会中共深圳市委组织部深圳市人力资源和社会保障局关于印发深圳市市级机关培训费管理办法的通知》，组织开展培训；

2.建立健全费用核查制度，杜绝费用虚报。

低风险

中风险高风险

信息化办工作内容 廉政风险点 防控措施

系统维护：负责组织运维单位做好街道分中心硬件环境系统、网络环境维护工作。包括大屏幕系统设备、坐席设备、音响设备、供冷设备和机房所有设备及分中心部署运行的业务管理系统、监测系统和信息服务系统等软件系统及其基础支撑软件的维护等。

数据运行：负责组织运维单位做好街道分中心系统及数据共享的技术保障工作。包括为分中心系统接入、部署及相关数据的导入、导出等共享服务提供技术支持，为数据库系统的正常运行提供技术保障等。

工作人员对常态工作容易出现侥幸心理，认为日常维护、检测、记录存档等工作是不变的、低风险的，对信息化工作的重要性和作用认识不足，对信息安全的重要性认识不足。

1.加强培训，提高认识；

2.强化责任追究，对信息化工作不到位的个人予以通报批评，造成重大损失的，将按照有关规定严肃追究责任。

低风险

中风险高风险

党工委办公室廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

咨询台：咨询业务、派发表格及办事指南。

填表区：指导群众填写表格。

受理窗口：受理业务、接收业务材料。

业务部门：审批业务发证窗口：核发证照并录

入系统。

部分业务的申请材料中包括第三方检测报告，业务部门没有指定检测公司。可能会出现第三方检测公司与工作人员联系，工作人员向申请人推荐该公司，从中获取提成、介绍费等利益。

1.可能出现申请人要求工作人员代办业务并支付酬劳费等现象。

2.部分业务需要现场核验原件，窗口人员在复印件上签字确认再将资料提交给业务部门。可能出现申请人与窗口人员私下联系，现场核验资料时提交假的复印件资料，窗口人员跳过核验原件的过程直接签字并受理业务，申请人再向窗口人员支付酬劳费等。

1.严格按照区政务服务局业务流程

办理业务，按照各业务部门的业务要求受理材料，对于特殊情况的业务，需征求审批部门的意见再受理或不予受理。

2.加强廉政教育，巩固政务服务中心工作人员思想防线，不断提高全体

工作人员的廉政风险防范意识。

3.加强法制教育，严格按照相关规定程序办事，遵守法律法规，加强行政服务大厅工作人员的法制意识及自律意识。

4.严格落实《XX街道政务服务中心工作人员行为规范》与《XX街道政务服务中心工作人员考评办法》，规范大厅工作人员行为，杜绝不廉洁情况发生。

5.在行政服务大厅公示监督举报电话，自觉接受群众的监督，不收受任何红包、回扣、劳务费等不法利益。进一步完善，畅通举报渠道，对违法违纪行为坚决查处。

低风险中风险高风险

纪检监察审计办公室办理案件流程廉政风险防控流程图

办案工作流程 廉政风险点 防控措施

接受违纪线索和材料，并予以处理。

低风险

按照规定对受理的违纪线索和材料进行初步核查和证实。

按照管辖权限经初步核实认为确有违纪事实，依照规定决定立案。

工作人员在处理信访举报、案件检查等工作中，通风报信，故意隐匿检举控告材料和有关证据材料，或者泄露检举控告的内容、案件检查的情况。

1.严格执行区纪委检举控告、调查取证的流程规定，参加调查取证不得少于2人；

2.严格做好案件资料的保密、备案工作，指定专人负责案件有关文件流转，不允许无关人员接触。

中风险

高风险

通过调查收集证据，查明违纪

事实。

对经过立案调查并需要追究党政党纪责任的案件，在调查终结后向案件审理部门移送。

办案人员利用办案工作之便索取利益或好处，在案件调查过程中徇私舞弊或枉法处理。

1.进一步完善办案程序，严格执行各级关于案件调查工作的规定流程，加强内部监督与制约；

2.严格责任追究，防止"灯下黑"，畅通举报渠道，对违法违纪行为坚决查处。

纪检监察审计办公室政府投资项目审计全过程廉政风险防控流程图

审计工作流程 廉政风险点 防控措施

审前调查阶段

审计实施阶段

征求意见阶段

审计人员擅自泄露审计期间知悉秘密给被审计单位；隐匿、瞒报审计过程中发现的违纪违规线索或销毁重要审计证据；利用工作或受聘工作之便索贿、受贿；与被审计单位及其他相关单位等串通舞弊、弄虚作假。

1.严格遵守审计"八不准"规定、审计操作规范等基本制度；

2.审计组签订廉洁审计承诺书；

3.向被审计单位公示审计纪律，接受被审计单位监督；

4.定期或不定期进行廉政教育，建立常态化机制；

5.审计过程中，工作方案、工作底稿、审计证据等以书面形式留存归档。做到有据可依，提高审计质量，防范审计廉政风险；

6.强化日常监督，有效结合内部监督与外部监督。

低风险

中风险高风险

审计报告阶段

审计人员营私舞弊出具虚假审计报告。

科室设置廉政举报信箱，公布举

报电话和举报邮箱接受社会监督。

组织人事部发展党员廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

入党申请

低风险

入党积极分子的确定和培养教育

发展对象的确定和考察

预备党员的接收

1.在办理入党、预备党员转正的手续过程中，接受说情、宴请，收受好处等；

2.在入党材料、预备党员转正材料不齐全或不符要求情况下，仍办理手续；

3.无故不受理或不及时审查，造成党员发展过期，不如实签署审批意见，导致把不符合条件人员吸收到党内。

1.加强党务工作者的教育培训，增强其工作责任感，提高工作水平，同时强化党纪政纪和廉洁自律各项规定学习，加强风险防范意识；

2.严格按照有关规定办理相关手续，建立回避制度和集体研究决策制度，切实落实公示、举报制度；

3.强化过程监督，邀请群众代表、党员代表对发展党员的各个环节进行监督。

中风险高风险

预备党员的教育、考察和转正

组织人事部党费收缴、管理和使用廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

按月度下发缴纳党费通知

收缴各党支部党费

每月与会计对账

党费上缴至区委组织部，并且公示

1.党费汇总统计的数额与实际收缴数额不符；

2.对各党支部的费用使用情况监督不力；

3.乱用或挪用党费。

1.严格执行中组部关于党费收缴标准的规定，加强各岗位监管，依法依规办事；

2.加强集体研究决策制度，临时党费收缴开据并由2名人员操作，按时上缴财政办党费专项账户；

3.明确党费列支项目，建立党费账目监督、审核、公开、公示机制；

4.严格按照规定程序使用和

报销党费。

低风险中风险高风险

组织人事部党内评先评优廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

提交申报资料

低风险

对申报材料进行审查核实

筛选、确定优秀单位/个人

1.评审过程中接受请托或收受、索取财物；

2.参评资格把关不严，申报材料审核不严，评选条件执行不严；

3.评审未实行回避监督，导致结果有失公正；

4.没有按要求进行公示。

1.严格把关，按照公平、公正的原则，对申报材料进行认真审核；

2.加强党纪政纪和廉洁自律各项规定学习教育，加强业务人员廉政风险防范意识；

3.做好名单公开公告，接受党员和群众监督。

中风险高风险

公示

组织人事部基层党组织建设、管理、换届选举廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

党员大会有关准备工作

召开党员大会

党员大会后续工作

1.未严格执行基层党组织的换届、改选有关规定，在基层党组织换届过程中有指使、暗示等行为；

2.对基层党组织管理不力，制度不健全；

3.日常接受请托或收受、索取财物候选人资格审查不严；

4.违反保密规定，换届期间跑风漏气；

5.通过收受财物、接受宴请等方式，规避、违反选举程序，如换届程序未全部公开，造成群众矛盾。

1.认真贯彻民主集中制原则，坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强工作的透明度和公开性；

2.完善"社区"两委班子换届、补选、日常管理制度，严格履行干部人事工作程序，严格执行干部选拔任用工作的各项规定；

3.切实加强作风和纪律建设，严格遵守基层人员任免相关规定、纪律，对工作人员严格要求，严格教育，严格管理，严格监督；

4.公开换届程序，接受社会、群众监督，丰富举报形式，多方面听取群众诉求。

低风险中风险

高风险

工作流程 廉政风险点 防控措施 低风险

制定招聘条件

1.不按岗位实际需要拟订招聘计划，设定指向性明显的招聘条件；

2.接受相关人员宴请，红包等，重亲厚友。

1.严格按照工作需要设定招聘岗位；

2.充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招聘计划，并层层把关，防止指向明显的计划。

中风险

高风险

初审面试

在资格初审或面试时把关不严，对不符合条件的应聘人员予以通过审查。

各个环节的工作均要经分管领导及街道领导层层审批；对应聘人员填报的信息进行严格把关，对应聘人员信息不明确的，要及时与应聘人员联系，要求其提供准确信息。

进行考察

考察工作不认真细致，接受应聘人员礼品、宴请等。

强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。

办理入职手续

工作流程 廉政风险点 防控措施

1.进一步规范干部选拔任用工作程

低风险

民主推荐

公布民主推荐结果

民主测评

报告考察情况

1.不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；

2.更改、伪造民主推荐结果；

3.未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；

4.不如实向党委报告考察情况。

序，按照要求确定民主推荐范围；

2.坚持德才兼备、以德为先原则全面考核干部，严防公开竞聘和民主测评环节拉票行为；

3.严格按照要求任免干部，杜绝回避发现的问题或发现问题隐瞒不报，严禁违反规定向有关人员透露干部考核、任免等信息；

4.干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；

5.对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；

6.干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。

中风险高风险

工作流程 廉政风险点 防控措施 低风险

核对个人工资标准

中风险

调整工资

因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整。

认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发

生变动的人员变更工资。

高风险

工资计算

工资计算错误，损害当事人利益。

认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资。

工资审核

审核不严格。

严格审核把关。

工资发放

工作流程 廉政风险点 防控措施

统计各部门人数

低风险

中风险

分配名额民主测评

民主考核

1.不按规定制定方案、分配优秀名额；

2.人员管理不到位；考核不规范；审核优秀等次初步人选把关不严；

3.回避考核中发现的问题，或发现问题隐瞒不报；

4.不按规定时间、范围进行公示。

严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额。

考核优秀等次由各科室投票选出，并经人事部审核。

高风险

统计审核

维稳综治办公室固定资产采购流程廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

查询固定资产是否符合

报废标准。

填写固定资产报废申请表。

可能存在虚假报废、侵吞固定资产的风险。

严格按照有关规定申请报废，杜绝虚假做账现象。施行财务与办公室负责人双人审核。

中风险

高风险

填写办公设备采购审批单。

自行采购或通过后勤采购中心进行政府采购。

未按规定办理采购手续，直接指定供应商，为他人或自己谋取利益。

严格按照采购有计划、支付

有审批、事后有档案的原则规定办理。实行组队负责人与单位主要负责人双审核。

超过10万进行公开招标。

产品收货后登记录入部

门固定资产资料。

维稳综治办公室开展重点场所督导检查流程廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

确定开展督导检查辖区重点

场所名称、数量、内容等。

低风险

按照规定须有2名以上督查人员在场开展督导检查工作。

督查人员利用督导检查辖区重点场所工作之便索取利益或好处，在督导检查过程中，"睁一只眼闭一只眼"，未严格按照街道要求的"人员到位、技防到位、装备到位、培训到位"四个到位建设标准开展督导检查工作。

严格按照《XX街道平安细胞治安防范建设标准》要求，开展重点场所四个到位标准建设，必须2名以上督查人员开展重点场所督导检查工作，加强内部监督与汇报谈话，进一步完善督导检查制度，检查每一场所要有记录表、照片、存在问题汇总等检查内容，以及将存在问题做到"回头看"。

中风险

高风险

严格按照《XX街道平安细胞

治安防范建设标准》要求，开展重点场所四个到位标准建设。

维稳综治办公室维稳组工作廉政风险流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

接收维稳信息情报，进行维

稳形势研判，要求属地社区进行先行稳控。

赴现场调查，协调相关职能部门开展调处工作。

持续跟进后续情况，要求属地社区盯紧，发生情况及时上报。

工作人员为获取利益，擅自泄露出勤期间知悉秘密给被纠纷当事人为其站台；隐匿、瞒报出勤中发现的线索或销毁重要证据；利用工作之便索贿、受贿；为获取利益，与其他相关单位等串通舞弊、弄虚作假。

严格做好案件资料的保密、备案工作，指定专人负责案件有关文件资料流转，不允许无关人员接触。强化日常监督，有效结合内部监督与外部监督。

低风险

中风险高风险

维稳综治办公室禁毒宣传工作廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

制定宣传方案，并报批

宣传活动相对随意、未按规定提前报批。

加强宣传品的计划性管理；大型宣传活动事前要报批。

中风险

高风险

填报禁毒宣传品请示。

自行采购或通过后勤采购

中心进行采购。

宣传品收货后登记录入，使用前需做好使用记录。

未按规定办理采购手续，虚报内容及价格，为他人或自己谋取利益；宣传品交接管理相对松散。

严格按照采购有计划、支付有审批、事后有档案的原则规定办理。宣传品制作后的验收要由康复站长及禁毒办专职副主任双审核。

社会事务办公室民生微实事廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

项目征集项目评议项目确定

项目公示项目实施项目验收

制度管理不完善，项目筛选不严，不符合群众的具体需求，且未建立各项目全流程档案，包括征集、评议、确定、公示、实施、验收等各阶段材料依据。

在报备、审批的过程中，收受好处未按规定和职权决定或审批相关重大事项，忽视或放低征集、评议、确定、公示等环节的材料审查条件。

受人情因素干扰，未按原则办事，收受他人财物，优亲厚友，直接或间接干扰项目招标、采购；对财政预算和支出的安排把关不严。

为获取利益，项目验收故意检查不严谨、不规范。

19

1.制定并完善相关制度细则、工作指引，加强各相关部门对街道社区的业务指导，构建各司其职、协调推进的工作机制，实现审批材料标准化；

2.搭建民生微实事数据库，将项目、第三方服务公司、法人等纳入统一管理、统一监督，促进权力规范、高效、公开运行，避免暗箱操作行为发生；

3.根据项目特点、功能，科学分类、分配给各职能部门合理合规进行审查，按要求确定采购、招投标方式；要求社区项目前期严格执行"四议两公开"，项目确认在新XX记、宝安日报公示，接受社会监督；

4.加强党纪法规教育，结合扫黑除恶工作的开展，增强党员干部廉政意识和荣辱意识；

5.涉及金额较大、情况复杂的项目要组织召开党群联席会议进行审议；

6.强化项目验收、评价、监督环节；明确主体，由社区党委牵头对"民生微实事"项目组织验收、决算和后续管理。项目验收及项目评价时邀请辖区党代表、人大代表、政协委员和项目有关居民代表参加。每年对项目进行审计决算并公开结果。

低风险中风险高风险

社会事务办公室开具计划生育证明过程廉政风险防控流程图

开具计划生育证明流程 廉政风险点 防控措施

申请人向街道行政服务大厅提交申请表及相关资料

低风险

中风险

受理业务

申请人提供虚假、伪造证明

高风险

审核 复审

申请人隐瞒个人婚育史发证；对象隐瞒情况未交清社会抚养费

1.建立监督机制，加强责任追究；

2.实行两人把关，严格按照依法依规审核申请人计划生育情况；

3.不定期组织检查，杜绝漏洞。

办结

工作人员违规操作

社会事务办公室再生育审批全过程廉政风险防控流程图

再生育工作流程 廉政风险点 防控措施

申请人带齐相关资料及申请表到街道行政服务大厅受理

对象提供虚假、伪造证明或材料

低风险

中风险

街道初审

户籍地核实

对象实质上不符合享受再生育条件

1.严格依照法律法规规定审核，并签署意见；

2.加强责任追究。

高风险

签发再生育一胎子女决定书

工作人员未达到发证时间提前发证

办结 工作人员违规操作

社会事务办公室计划生育社会扶养费征收工作流程廉政风险防控流程图

社会抚养费征收流程 廉政风险点 防控措施

低风险

对违反计划生育政

策生育的嫌疑人进行立案调查

1.调查过程不深入，不详细或接受

调查对象资料，弄虚作假；

2.不按规定进行立案。

1．指派两名以上与当事人无关的执法人

员调查取证；

2．完善并落实立案制度，加强责任追究。

中风险

笔录

高风险

不按规定审批，在审批过程中以权审查 谋私。

严格依照法律法规规定审核，并签署意

见。

开具征收决定书

违反程序下达征收决定书。 依据《社会抚养费征收管理办法》下达征收决定书，并告知当事人享有的权利

和义务。

开具银行交款单

与发票

填写结案报告，整理

卷宗并归档

（30万元以下施工工程、10万元以下的工程服务直接发包）

工作流程 廉政风险点 防控措施

项目申请

项目审批

街道工程管理单位拆分工程，降低单个项目额度以达到直接发包。

出台《街道政府投资项目管理制度》，规范项目立项审批流程。

低风险

中风险

前期工程服务发包工程施工发包

1.街道工程管理单位直接发包给不具备相关资质的企业；

2.街道工程管理单位连续或批量发包给同一企业或挂靠企业的个人。

出台《XX街道政府投资项目直

接发包工作指引》，指导街道工程管理单位择优、公开、公示地开展预算审定价30万元以下施工工程和按规定费率计价10万元以下工程服务的直接发包工作。

高风险

合同签订

实行项目直接发包备案制，每季

度收集相关情况并报街道纪检审计办进行监督。

竣工验收、结算及移交

（30万元-400万元施工工程、10-100万工程服务招标工作）

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

提出招标申请

未按相关要求在区小型工程承包商预选库里抽签确定承包商。

预选库内组别项目严格执行在区小型建设工程承包商预选库中抽签确定。

中风险

高风险

公开招标抽取中标单位

中标结果公示

预选库外组别项目，随意采取邀请招标。

1.预选库外组别项目（非应急抢险

类）应公开招标；

2.预选库外组别外且对服务单位有特殊专业资质要求的项目，以及应急抢险工程，确需通过邀请招标确定服务企业的，应经街道党政联席会审议通过方可启动招标程序。

（工程招标文件编制和审查）

工作流程 廉政风险点 防控措施

编制招标文件

未按区相关规定设置入围条件或为收受好处的企业"量身定做"入围条件；提前泄露招标工程有关信息。

临时动议，临时改变既定规则；未

1.严明招标纪律，坚决履行监督制度，确保公平、公开、择优化开展；

2.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；

3.依照区相关规定做好招标代理单位的选取和监管。

低风险

中风险高风险

招标文件审查 1.严格执行街道招标文件分级审查制度；

发布招标公告

执行集体议事和分级审查制度。

2.出台《XX街道建设工程招标入围及定标工作规则》，并到区纪委监委进行备案；

3.先定规则后做事，不临时动议，不临时改变既定规则，设定条件、入围和定标条件严格按照已定规则办理；

4.规范入围及定标各环节流程，规范质疑、投诉的应答、应诉制度。

（评定分离招标项目的入围和定标工作）

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

入围、定标清标

中风险

入围会议

专家评标

1.提前泄露招标工程有关信息；

2.未按既定规则进行清标、入围、评标、定标；

3.入围和定标人员被"围猎"，营私舞弊。

1.严明入围和定标会议的招标纪律，坚决履

行监督制度，确保公平、公开、择优化开展；

2.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；

3.严格做好招标代理单位的监管；

4.先定规则后做事，不临时动议，不临时改变既定规则，入围和定标严格按照已定规则办理；

5.适当扩大入围和定标成员库街道分库人员数量，按要求更新人员，加强廉政教育和招标纪律宣讲，加强会议现场监督。

高风险

定标会议

中标公示

（对项目单位进行履约评价）

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

建设工程承包商履约评价

1.存在人情评分；

2.未按评价依据进行履约评价，不认真对待。

1.联合前期、招标及实施单位，组成评价小组，共同进行评价；

2.严格按区有关规定，实事求是，对承包商进行评价。

中风险

高风险

履约评价结果通报、公布

（200万元以下工程的造价预结算审核工作）

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

受理来文

造价审核

出文

1.存在人情干扰因素，不如实审核图纸工程量，弄虚作假，造成财政资金流失；