岗位廉政风险排查工作材料
岗位廉政风险排查工作材料
为深入贯彻落实党的十九大和十九届中纪委二次全会关于反腐倡廉建设的战略部署，强势推进惩治和预防腐败体系建设，根据履行党风廉政建设主体责任、监督责任的要求和年度目标任务，经局党组研究决定，在去年廉政风险排查整治的基础上，继续开展全系统岗位廉政风险排查，具体要求通知如下。
一、原则目标
坚持"源头治理、标本兼治"工作原则和"全覆盖、零容忍"高压态势，认真落实"信任不能替代监督""严管就是厚爱"等要求，围绕推进惩防体系建设，从关键环节入手，全面排查、分析各科室、各岗位在岗位职责、工作流程、制度机制等方面存在的廉政风险点，通过梳理权力清单、强化风险预警，加强对系统公权力运行的制约和监督，形成长效可靠的体制机制。
二、排查范围
涵盖局机关各科室、粮食质量监测站、粮食购销总公司，实行全覆盖。具体按照现行管理层级设置，从岗位、科室、单位三个层面开展排查。
三、排查重点
1.法定行政权力事项风险。主要指法律法规所赋予的各类行政权力事项。如行政许可、行政执法、质量监测等事项中的风险。
2.公共事务权力事项风险。指实际管理中所涉及人、财、物的公共事务权力事项。如办公用品采购、人员招录、干部选拔、公务接待、奖励分配、考核等事项中的风险。
3.经济事务权力事项风险。指实际管理中所涉及重大经济往来的权力事项。如设备采购、服务采购、粮食购销、工程建设维修、国有资产租赁转让报废等方面涉及运用权力事项中的风险。
四、风险区分
1.制度机制风险：指由于制度本身存在缺陷或漏洞，或者不确定、不量化致使个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约而产生的风险。
2.制度执行风险：指制度执行不严格，或者内部监督执行不力而产生的廉政风险。
3.思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误而产生的廉政风险。
4.外部环境风险：指由于岗位职责特殊性岗可能受到外部拉拢腐蚀现象产生的廉政风险。
五、方法步骤
时间从发文即日起至2018年3月20日结束，分6个步骤实施。
1.梳理职责清单。各科室、各单位根据"三定方案"和实际承担的工作任务，对各个工作岗位人员的职权进行梳理，列出岗位具体职责清单，明确权力事项，填写权力事项登记表。（3月6日前完成）
2.绘制运行流程。根据列出的岗位职责清单，结合本室主要工作，绘制工作运行流程图，明确工作运行的具体程序和权力运行轨迹，将权力运行的各个节点、环节、过程进一步清晰化、痕迹化。（3月9日前完成）
3.排查廉政风险。对照岗位职责、工作流程，紧盯容易发生违纪违法问题的具体事项、重要环节和关键节点，采取组织和领导助查、工作人员互查、个人自查等方式，从岗位、流程、机制三个方面深入排查存在的廉政风险点。（3月12日前完成）
4.评定风险等级。根据排查出的廉政风险点，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败发生的概率及危害程度等内容，按照"高"、"中"、"低"三个格次，科学评定廉政风险等级。（3月12日前完成）
5.制定防控措施。围绕排查确定的各类廉政风险点及其风险等级，有针对性地制定有效管用的防控措施和办法，建立健全防控机制，进一步抓早抓小，最大程度降低风险发生可能，并作出廉政承诺（表3）。（3月15日前完成）
6.审核确定归档。经各科室、各单位负责人签字，并交分管领导审核后，将制作完成的各类图表，报监察审计科汇总装订，并视情制作成展板张贴。（3月20日前完成）
六、排查要求
1.统一思想，提高认识。开展廉政风险排查及防控工作是从源头上预防腐败的一项重要举措，是落实"不忘初心牢记使命"主题教育的规定动作，系统内各类人员要认识到开展此项工作的重要性及必要性，牢固树立风险意识，增强责任感和自觉性，扎实落实好各项目标任务。
2.强化领导，落实责任。各级领导要带头抓好分管范围内的风险排查及防控工作，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施，及时督促指导，确保工作顺利推进。各科室、各单位主要负责同志要根据方案要求、任务分工，结合工作实际，深入开展好此项工作。
3.明确节点，务求实效。各科室、各单位要根据方案要求，在本室认真开展好廉政风险排查及防控工作，并在3月20日前将各科室、各单位岗位职责（附件1）、工作运行流程图、岗位风险点及防控措施（附件2）报监察审计科。监察审计科形成汇总材料报局领导审阅。
附件1：权力事项登记表（样表）
附件2：权力运行流程图（样表）
附件3：廉政风险自查情况登记表（样表）
附件1：
权力事项登记表（样表）
科室（部门）：局办公室2018年月日
序号
权力事项名称
权力事项类别
备注
1
办公用品采购领用
经济事务权力
2
会议会务管理
公共事务权力
3
固定资产管理
公共事务权力
4
印章管理
公共事务权力
注：权力事项类别：法定行政权力、公共行政权力、经济事务权力
填写人：负责人：
附件2：
权力运行流程图表（样表）
2017年月日
科室（部门）：局办公室2018年月日
权力事项名称
运行环节
管理岗位
廉政风
险类别
风险
等级
办公
用品
采购
领用
采购申请
各科室负责人
C
低
申请审批
科室分管领导
C
低
物品采购
张XX
BCD
高
验收保管
李XX
BCD
高
结算审核
王XX
CD
中
结算支付
陈XX
CD
中
领用
各科室负责人
C
低
注：风险类别：体制机制（A）、制度执行（B）、思想道德（C）、外部环境（D）
风险等级：高、中、低
负责人：
附件3：
廉政风险自查情况登记表（样表）
科室（部门）：办公室2018年月日
姓名
张XX
职务
科员
职能
分工
机关公文、文印、保密、档案、督办、会议管理，新闻宣传、网站管理；集中采购、固定资产、公务接待、公务用车、综合治理。
廉政风险类别
廉政
风险点
廉政风险主要内容
及表现形式
廉政风险等级
风险防控措施
思想道德风险
办公用品采购
在采购过程中，为谋取好处以次充好、虚开、多开发票等。
低
1.加强学习，不断提高思想觉悟。
2.严格按照规章制度办事，不循私情。
3.主动接受科室负责人的监督和检查。
会议会务管理
会务办会时，未按本单位制定的制度，超局规定的食宿等会议标准，或借办会为个人或他人牟取利益。
低
1.严格按照规章制度办事，不循私情。
2.接受监督和检查。
固定资产管理
为谋取私利，在固定资产购建、调拨和处置时未按规定权限审批，导致资产管理混乱，甚至资产流失。
高
1.加强思想道德和廉政法规学习。
2.定期盘点资产情况。
3.发现问题及时整改
制度执行
风险
违反印章使用规定
违反印章使用规定，不按程序和范围使用印章，为委托人谋利或变相谋利。
中
1.严格执行公章使用规定，做好审批、使用登记。
制度机制风险
制度不健全不健全
政务公开、物业管理、固定资产、公务车辆等制度不健全，存在管理漏洞。
低
1.认真梳理修订完善相关制度，堵塞制度漏洞。
2.设立机关事务公开栏，公布举报电话，接受监督。
防控廉政承诺
认真履行岗位职责，爱岗敬业，秉公办事，对服务对象态度热情礼貌；严格执行党风廉政责任制和作风建设各项规定，遵守各项规章制度，不利用职权收受影响公务的礼金、礼卡、礼品，不报销属于个人支付的费用；不参与任何形式的封建迷信、赌博等活动。
承诺人：张XX
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